2013年證券從業資格考試《投資基金》模擬題答案三
一、單項選擇題(本類題共60小題，每題0.5分，共30分。每小題的四個選項中，只有一個符合題意的正確答案。多選、錯選、不選均不得分)
1.在我國，( )約定了基金管理人、基金托管人和基金投資者的權利義務。.
A.基念份額上市交易公告書
B.基金成立公告
C.基金合同
D.招募說明書
2.基金銷售機構是受( )委托從事基金代理銷售的機構。
A.基金托管人
B.中國證監會
C.基金機構投資者
D.基金管理公司
3.證券投資基金資產總值占世界半數以上，對全球證券基金的發展有重要示范性影響的國
家是( )。
A.日本
B.中國
C.美國
D.歐洲
4.中國基金業在試點發展階段，為確保試點的成功，監管部門首先在基金管理公司和基金
的設立上實行嚴格的( )。
A.審批制
B.申報制 C核準制
D.注冊制
5.債券基金主要以( )為投資對象。
A.股票
B.債券
C.貨幣市場工具
D.其他證券投資基金
6.以某一國家的股票市場為投資對象，以期分享該國股票投資的較高收益，但會面臨較高的國家投資風險的股票基金稱為( )。
A.國際股票基金
B.洲際型股票基金
C.區域型股票基金
D.單一國家型股票基金
7.從最近7日年化收益率指標看，按日結轉份額的最近7日年化收益率相當于( )。
A.按復利計息
B.按單利計息
C.折現的利率
D.貼現
8.安全墊是風險資產投資可承受的( )損失限額。
A.最低
B.最高
C.最小
D.最優
9.基金管理人應當自收到核準文件之日起( )個月內進行基金份額的發售。
A.1
B.2
C.4
D.6
10.下列對于封閉式基金交易價格優先、時間優先的原則理解正確的是( )。
A.較高價格的賣出申報優先于較低價格的賣出申報
B.較低價格買進申報優先于較高價格買進申報
C.買賣方向相同、申報價格相同的，后申報者優先于先申報者
D.較高價格買進申報優先于較低價格買進申報
11.基金連續2個開放日以上發生巨額贖回，基金管理人已經接受的贖回申請可以延緩支付 贖回款項，但不得超過正常支付時間( )個工作日，并應當在至少一種中國證監會指 定的信息披露媒體公告。
A.5
B.10
C.15
D.20
12.由于1OF的基金份額是分系統登記的，下列表述錯誤的是( )。
A.登記在基金注冊登記系統中的基金份額只能申請贖回
B.登記在證券登記結算系統中的基金份額可以在證券交易所賣出
C.登記在基金注冊登記系統中的基金份額可以在證券交易所賣出
D.登記在證券登記結算系統中的基金份額不能直接申請贖回
13.( )是基金管理公司最核心的一項業務。
A.投資管理業務
B.基金行政業務
C.基金募集與銷售業務
D.受托資產管理業務
14.關于基金管理公司的投資決策，下面敘述正確的是( )。
A.公司總經理審議和決定基金的總體投資計劃
B.風險控制委員會確定資金資產配置比例或比例范圍
C.由基金投資部門的基金經理向(中央)交易室發出交易指令
D.主管投資的副總經理審批各基金經理提出的投資額超過自主投資額度的投資項目
15.除另有規定外，多個客戶資產管理計劃每年至多開放( )計劃份額的參與和退出。
A.1次
B.2次
C.3次
D.4次
16.基金管理公司應當建立健全獨立董事制度，獨立董事人數不得少于( )人，且不得少 于董事會人數的1/3。
A.3
B.5
C.7
D.9
17.基金托管人通過托管業務獲取的托管費收入與托管規模成( )。
A.正比
B.反比
C.線性關系
D.凹性
18.( )是基金托管人全面行使職責的主要階段。
A.簽署基金合同階段
B.基金募集階段
C.基金運作階段
D.基金終止階段
19.( )指基金在證券交易所進行股票、債券買賣及回購交易時所對應的資金清算。
A.交易所交易資金清算
B.第三市場資金清算
C.場外資金清算
D.全國銀行間債券市場交易資金清算
20.內部控制制度應根據國家政策、法律及經營管理的需要適時修改完善，并保證得到全
面落實執行，不得有任何空間、時限及人員的例外。這體現了內部控制的( )。
A.及時性原則
B.完整性原則
C.有效性原則
D.獨立性原則
31.公司內部部門和崗位的設置應當權責分明、相互制衡，這體現了基金管理公司內部控
制應遵循的( )。
A.成本效益原則
B.有效性原則
C.獨立性原則
D.相互制約原則
32.依法設立的商業銀行申請取得基金托管資格，應當具備相應條件，并經( )核準。
A.中國人民銀行
B.中國證監會
C.中國銀監會和中國人民銀行
D.中國證監會和中國銀監會
33.QDII基金在境內募集資金，境外進行投資，其托管業務有一定的特殊性，境內托管銀
行一般委托境外機構擔任次托管人，由擔任次托管人的境外托管人履行部分境外托管業
務職責，但托管業務的責任仍由( )承擔。
A.境外托管人
B.境內托管人
C.QDII基金
D.次托管人
34.交易所交易資金清算流程中，( )托管人將經過復核、授權確認的清算指令支付
執行。
A.T日
B. T+1日
C.T+2日
D.T+4日
35.內部控制制度應當符合國家法律法規及監管機構的監管要求，并貫穿于托管業務經營
管理活動的始終，這體現了基金托管人內部控制的( ).
A.合法性原則
B.獨立性原則
C.有效性原則
D.審慎性原則
36.( )是將產品或服務的信息傳達到市場上，通過各種有效媒體在目標市場上宣傳產
品的特點和優點，讓客戶了解產品在設計、分銷、價格上的潛在好處，最后通過市場
將產品銷售給客戶。
A.促銷
B.直銷
C.傳銷
D.分銷
37.下列基金費用不屬于投資者在買進與賣出基金環節一次性支出的是( )。
A.認購費
B.托管費
C.申購費
D.贖回費
38.存在以下( )問題的證券公司不具有申請基金代銷業務的資格。
A.沒有發生訴訟、仲裁等其他重大事項
B.凈資本等財務風險監控指標符合中國證監會要求
C.違法違規行為被監管機構調查
D.最近2年沒有挪用客戶資產等損害客戶利益的行為
39.下列不屬于基金宣傳推介材料的禁止規定的是( )。
A.違規承諾收益或者承擔損失
B.預測該基金的證券投資業績
C.登載基金過往業績
D.登載單位或者個人的推薦性文字
40.基金資產估值是指通過對基金所擁有的( )按一定的原則和方法進行重新估算，進
而確定基金資產公允價值的過程。
A.凈資產
B.全部資產
C.全部資產及所有負債
D.所有負債
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