三、判斷題(本類題共60小題，每小題0．5分，共30分。每小題答題正確的得0．5分，答題錯(cuò)誤、不答題的不得分)
1．與直接投資股票、債券不同，證券投資基金是一種間接投資工具。 (　　)
A．正確
B．錯(cuò)誤
2．在我國(guó)，基金托管人承擔(dān)基金份額的銷售與注冊(cè)登記工作。 (　　)
A正確
B．錯(cuò)誤
3．公司型基金設(shè)有董事會(huì)，代表投資者的利益行使職權(quán)。 (　　)
A．正確
B．錯(cuò)誤
4．“淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)投資基金”經(jīng)中國(guó)人民銀行總行批準(zhǔn)，于1992年8月在深圳證券交易所最早掛牌上市。 (　　)
A．正確
B．錯(cuò)誤
5．2005年7月1日開始施行的《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》中，首次將我國(guó)基金分為股票基金、債券基金、混合基金、貨幣市場(chǎng)基金等基本類型。 (　　)
A．正確
B．錯(cuò)誤
6．ETF與投資者交換的是基金份額與一籃子股票；而LOF的申購、贖回是基金份額與現(xiàn)金
的對(duì)價(jià)。 (　　)
A．正確
B．錯(cuò)誤
7．與單個(gè)債券的久期一樣，債券基金的久期越長(zhǎng)，凈值的波動(dòng)幅度就越大，所承擔(dān)的利率
風(fēng)險(xiǎn)就越高。 (　　)
A．正確
B．錯(cuò)誤
8．由于ETF實(shí)行一級(jí)市場(chǎng)與二級(jí)市場(chǎng)交易同步進(jìn)行的制度安排，因此，投資者可以在
ETF二級(jí)市場(chǎng)交易價(jià)格與基金份額凈值二者之間存在差價(jià)時(shí)進(jìn)行套利交易。 (　　)
A．正確
B．錯(cuò)誤
9．根據(jù)《證券投資基金法》的要求，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)自受理基金募集申請(qǐng)之日起6個(gè)月內(nèi)作
出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定。 (　　)
A．正確
B．錯(cuò)誤
10．目前，封閉式基金交易要收取印花稅。 (　　)
A．正確
B．錯(cuò)誤
11．開放式基金份額轉(zhuǎn)換是指投資者將其所持有的某一只基金份額轉(zhuǎn)換為另一只基金份額
的行為。 (　　)
A．正確
B．錯(cuò)誤
12．1OF采取“金額申購、份額贖回”原則，即申購以金額申請(qǐng)，贖回以份額申請(qǐng)。 (　　)
A．正確
B．錯(cuò)誤
13．基金管理費(fèi)是基金管理人的主要收入來源。 (　　)
A．正確 R錯(cuò)誤
14．交易員除了執(zhí)行交易外，還必須及時(shí)向基金經(jīng)理匯報(bào)實(shí)際交易情況和市場(chǎng)動(dòng)向，協(xié)助
基金經(jīng)理完成基金投資運(yùn)作。 (　　)
A．正確
B．錯(cuò)誤
15．基金管理公司和一般公司法人的不同之處在于，基金管理公司所管理的基金資產(chǎn)是基
于信托關(guān)系形成的，通常可以管理運(yùn)作幾十倍于自身注冊(cè)資本的基金資產(chǎn)。 (　　)
A．正確
B．錯(cuò)誤
16．基金管理公司制定內(nèi)部控制制度必須遵循合法合規(guī)性、全面性、審慎性和適時(shí)性的原
則。 (　　)
A．正確
B．錯(cuò)誤
17．基金托管人要按照與基金管理人的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、
交割事宜。 (　　)
A．正確
B．錯(cuò)誤
18．基金托管人根據(jù)前一日證券交易清算情況計(jì)算生成基金頭寸。 (　　)
A．正確
B．錯(cuò)誤
19．基金托管人根據(jù)對(duì)基金運(yùn)作的監(jiān)督情況，每周編制基金運(yùn)作監(jiān)控周報(bào)，向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告。 (　　)
A．正確
B．錯(cuò)誤
20．基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資運(yùn)作違法違規(guī)的，必須以書面形式通知基金管理人，并報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。 (　　)
A．正確
B．錯(cuò)誤
21．基金營(yíng)銷主要由基金管理公司內(nèi)設(shè)的市場(chǎng)部門承擔(dān)，不可以委托外部機(jī)構(gòu)承擔(dān)。( )
A．正確
B．錯(cuò)誤
22．開放式基金的銷售主要分為直銷和代銷兩種方式。 (　　)
A．正確
B．錯(cuò)誤
23．代銷機(jī)構(gòu)可以委托其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金的銷售。 (　　)
A．正確
B．錯(cuò)誤
24．開放式基金的價(jià)值取決于其投資標(biāo)的物的價(jià)值。 (　　)
A．正確
B．錯(cuò)誤
25．基金管理人不可能操縱估值結(jié)果。 (　　)
A．正確
B．錯(cuò)誤
26．QDI1基金份額凈值必須以人民幣計(jì)算并披露。 (　　)
A．正確
B．錯(cuò)誤
27．基金以投資管理為主要業(yè)務(wù)，投資管理活動(dòng)的性質(zhì)決定了證券投資基金持有的金融資
產(chǎn)或金融負(fù)債是非交易性的。 (　　)
A．正確
B．錯(cuò)誤
28．股票投資占基金資產(chǎn)凈值的比例如發(fā)生少量的變動(dòng)，并不意味著基金經(jīng)理一定進(jìn)行了
增倉或減倉操作。 (　　)
A．正確
B．錯(cuò)誤
29．基金資產(chǎn)估值引起的資產(chǎn)價(jià)值變動(dòng)作為公允價(jià)值變動(dòng)損益計(jì)人當(dāng)期損益。 (　　)
A正確
B．錯(cuò)誤
30．基金利潤(rùn)中的未分配利潤(rùn)不轉(zhuǎn)入下期分配。 (　　)
A．正確
B．錯(cuò)誤
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