三、判斷題(本類題共60小題，每小題0．5分，共30分。每小題答題正確的得0．5分，答題錯誤、不答題的不得分)
　　1．證券投資基金是指通過發售基金份額，將眾多投資者的資金集中起來，形成獨立財產，由基金托管人托管，基金管理人管理，以投資組合的方法進行證券投資的一種利益共享，風險共擔的集合投資方式。（　　）
　　A．正確
　　B．錯誤
　　2．基金份額持有人即基金投資者，是基金的出資人、基金資產的所有者和基金投資回報的受益人。（　　）
　　A．正確
　　B．錯誤
　　3．開放式基金的交易價格主要受二級市場供求關系的影響；封閉式基會的買賣價格以基金份額凈值為基礎，不受市場供求關系的影響。（　　）
　　A．正確
　　B．錯誤
　　4．1997年11月14日，國務院證券監督管理委員會頒布的《證券投資基金管理暫行辦法》是我國首次頒布的規范證券投資基金運作的行政法規。（　　）
　　A．正確
　　B．錯誤
　　5．根據投資對象的不同，可以將基金分為封閉式基金、開放式基金、ETF、10F等。（　　）
　　A．正確
　　B．錯誤
　　6．防御型股票是利潤不隨經濟衰退而下降，可以有效抵御經濟衰退影響的一類股票。（　　）
　　A．正確
　　B．錯誤
　　7．當市場利率提高時，持有附有提前贖回權債券的基金將不能再獲得高息收益，而且還會面臨再投資風險。（　　）
　　A．正確
　　B．錯誤
　　8．上證50ETF是我國第一只ETF。（　　）
　　A．正確
　　B．錯誤
　　9．開放式基金認購中，投資者在募集期內可以多次認購基金份額。（　　）
　　A．正確
　　B．錯誤
　　10．貨幣市場基金收取認購費、贖回費。（　　）
　　A．正確
　　B．錯誤
　　11．基金轉托管在轉入方進行申報，基金份額轉托管一次完成。（　　）
　　A．正確
　　B．錯誤
　　12．在ETF申購、贖回過程中，可以現金替代的證券一般是由于停牌等原因導致投資者無法在申購時買人的證券。（　　）
　　A．正確
　　B．錯誤
　　13．我國對基金管理公司實行較為嚴格的市場準入管理。（　　）
　　A．正確
　　B．錯誤
　　14．由基金經理根據投資決策中規定的投資對象、投資結構和持倉比例等，在市場上選擇合適的股票、債券和其他有價證券來構建投資組合。（　　）
　　A．正確
　　B．錯誤
　　15．目前我國基金管理公司全是無限責任公司。（　　）
　　A．正確
　　B．錯誤
　　16．適時性原則要求，內部控制制度的制定應當具有前瞻性，并且必須隨著有關法律法規的調整和公司經營戰略、經營方針、經營理念等內、外部環境的變化進行及時修改或完善。（　　）
　　A．正確
　　B．錯誤
　　17．基金托管人可按照規定召集基金份額持有人大會。（　　）
　　A．正確
　　B．錯誤
　　18．基金托管人的首要職責就是要保證基金資產的安全和增值，獨立、完整、安全地保管基金的全部資產。（　　）
　　A正確
　　B．錯誤
　　19．基金在銀行間債券市場發生債券現貨買賣、回購業務時，基金管理公司將該筆業務的成交通知單加蓋公司業務章后發送基金托管人。（　　）
　　A．正確
　　B．錯誤
　　20．內部控制的基本要素包括環境控制、風險評估、信息溝通、內部監控及外部控制。（　　）
　　A．正確
　　B．錯誤
　　21．基金營銷的特殊性主要體現在服務性、專業性和一次性上。（　　）
　　A．正確
　　B．錯誤
　　22．廣告的目的就是通知、影響和勸說目標市場。（　　）
　　A．正確
　　B．錯誤
　　23．基金宣傳推介材料必須真實、準確，與基金合同、基金招募說明書相符，與備案的材料一致。（　　）
　　A．正確
　　B．錯誤
　　24．基金銷售機構應設置必要的信息管理崗位，對重要業務環節應當實行雙人單崗。（　　）
　　A．正確
　　B．錯誤
　　25．在基金估值過程中一般均采用資產最新價格，否則申購或贖回的價格錯誤將會引起基金資產的稀釋或濃縮。（　　）
　　A．正確
　　B．錯誤
　　26．有充足理由表明按現有估值原則不能客觀反映相關投資品種的公允價值的，基金管理公司應據具體情況與托管銀行進行商定，按最能恰當反映公允價值的價格估值。（　　）
　　A．正確
　　B．錯誤
　　27．基金會計的責任主體是對基金進行會計核算的基金管理公司和基金管理人。（　　）
　　A．正確
　　B．錯誤
　　28．通過對基金收入來源的分析，尤其是通過基金間收入來源結構的比較分析，可以更為深入地了解該基金具體投資狀況。（　　）
　　A．正確
　　B．錯誤
　　29．利息收入指基金經營活動中因債券投資、資產支持證券投資、銀行存款、結算備付金、存出保證金、按買入返售協議融出資金等而實現的利息收人。（　　）
　　A．正確
　　B．錯誤
　　30．封閉式基金一般采用現金方式分紅。（　　）
　　A．正確
　　B．錯誤
　　31-基金買賣股票按照490的稅率征收印花稅。（　　）
　　A．正確
　　B．錯誤
　　32．目前對個人投資者買賣基金份額獲得的差價收入征收個人所得稅。（　　）
　　A．正確
　　B．錯誤
　　33．基金份額上市交易公告書是基金募集階段需要披露的文件。（　　）
　　A．正確
　　B．錯誤
　　34．基金管理人應當在每個季度結束之日起10個工作日內，編制完成基金季度報告，并將季度報告登載在指定報刊和網站上。（　　）
　　A．正確
　　B．錯誤
　　35．基金財務報表的附注主要是對報表內未提供的或披露不詳盡的內容作進一步的解釋和說明。（　　）
　　A．正確
　　B．錯誤
　　36．對ETF的定期報告，按法規對上市交易指數基金的一般要求進行披露，元特別的披露事項。（　　）
　　A．正確
　　B．錯誤
　　37．保證市場的公平、效率和透明是我國基金監管的首要目標。（　　）
　　A．正確
　　B．錯誤
　　38．現行法規對基金管理公司各類股東的持股比例有限制，其中內資基金管理公司主要股東的持股比例上限為39%。（　　）
　　A．正確
　　B．錯誤
　　39．基金管理公司依據銷售基金的保有量，向基金銷售機構支付客戶維護費(俗稱“尾隨傭金”)，用于客戶服務及銷售活動中產生的相關費用。（　　）
　　A．正確
　　B．錯誤
　　40．基金管理公司總經理對存在問題不整改或者整改未達到要求的，督察長應向公司董事會、中國證監會及相關派出機構報告。（　　）
　　A．正確
　　B．錯誤
　　41．信奉有效市場理論的機構投資者通常采用指數化型證券組合，以求獲得市場平均的收益水平。（　　）
　　A．正確
　　B．錯誤
　　42．從組合線的形狀來看，在賣空的情況下，組合降低風險的程度由證券間的關聯程度決定。（　　）
　　A．正確
　　B．錯誤
　　43．大量事實表明投資者普遍喜好高風險高收益，希望期望收益率和風險越大越好。（　　）
　　A．正確
　　B．錯誤
　　44．半強勢有效市場假設認為，當前的股票價格已經充分反映了與公司前景有關的全部公開信息。（　　）
　　A．正確
　　B．錯誤
　　45．資產配置作為投資組合管理中的核心環節，其目標在于協調提高收益與降低風險之間的關系，因而短期投資者最低風險戰略可能與長期投資者的最低風險戰略大不相同。（　　）
　　A．正確
　　B．錯誤
　　46．資產配置的主要方法只有歷史數據法。（　　）
　　A．正確
　　B．錯誤
　　47．資產配置的主要類型從范圍上看，可分為全球資產配置、股票債券資產配置和行業風格資產配置。（　　）
　　A．正確
　　B．錯誤
　　48．戰術性資產配置與戰略性資產配置，對投資者的風險承受和風險偏好的認識和假設相同。（　　）
　　A．正確
　　B．錯誤
　　49．通過組合投資，能夠減少影響所有股票收益率的因素所產生的風險(系統性風險)。（　　）
　　A．正確
　　B．錯誤
　　50．從長期來看，小型資本股票的回報率實際上要比大型資本股票更高。（　　）
　　A．正確
　　B．錯誤
　　51．簡單過濾器規則元論從理論基礎還是具體操作來看都比較簡單而且直觀，但是在執行過程中，基金經理人還必須考慮交易成本對投資收益的影響。（　　）
　　A．正確
　　B．錯誤
　　52．為了盡量減少跟蹤誤差，需要對復制的股票組合進行靜態維護，并為此支付相應的交易費用。（　　）
　　A．正確
　　B．錯誤
　　53．債券發行人的信用度越低，投資者所要求的收益率越高；反之則較低。（　　）
　　A．正確
　　B．錯誤
　　54．在資產配置方案中，固定收益證券的基本缺點是在通貨緊縮的條件下不能進行套期保值。（　　）
　　A．正確
　　B．錯誤
　　55．假設其他因素不變，久期越大，債券的價格波動性就越小。（　　）
　　A．正確
　　B．錯誤
　　56．規避風險是指在市場收益率非平行變動時，組合所蘊含的再投資風險。（　　）
　　A．正確
　　B．錯誤
　　57．狹義的基金評價包括對基金公司的評價。（　　）
　　A．正確
　　B．錯誤
　　58．特雷諾指數與詹森指數只對績效的深度加以了考慮，而夏普指數則同時考慮了績效的深度與廣度。（　　）
　　A．正確
　　B．錯誤，
　　59．擇時能力是基金經理對市場整體走勢的預測能力。（　　）
　　A．正確
　　B．錯誤
　　60．從基金股票投資收益率中減去股票指數收益率，再加上行業或部門選擇貢獻，就可以得到基金股票選擇的貢獻。（　　）
　　A．正確
　　B．錯誤

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