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2011年最后一次證券從業(yè)資格考試《投資基金》預(yù)測試題及答案

來源:233網(wǎng)校 2011年11月24日
  81.基金的收入來源有(  )。
  A.利息收入
  B.投資收益
  C.銷售收入
  D.手續(xù)費(fèi)返還
  82.下列關(guān)于本期利潤的說法正確的是(  )。
  A.不包括記入當(dāng)期損益的公允價值變動損益
  B.該指標(biāo)既包括了基金已經(jīng)實(shí)現(xiàn)的損益,也包括了未實(shí)現(xiàn)的估值增值或減值
  C.是基金在一定時期內(nèi)全部損益的總和
  D.是一個能夠全面反映基金在一定時期內(nèi)經(jīng)營成果的指標(biāo)
  83.基金份額發(fā)售前至基金合同生效期間進(jìn)行的信息披露內(nèi)容有(  )。
  A.基金合同
  B.份額凈值公告
  C.基金份額發(fā)售公告
  D.招募說明書
  84.基金的重大事件包括(  )。
  A.基金份額持有人大會的召開
  B.提前終止基金合同期限
  C.更換基金管理人或托管人
  D.基金份額凈值計價錯誤達(dá)基金份額凈值的1%
  85.以下屬于基金運(yùn)作信息披露文件的有( )。
  A.基金定期報告
  B.基金份額上市交易公告書
  C.重大事項(xiàng)公告
  D.基金資產(chǎn)凈值和份額凈值公告
  86.基金管理公司變更經(jīng)營范圍,中國證監(jiān)會將對基金管理公司的(  )等相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行審查和評議,做出相關(guān)決定。
  A.投資決策與研究分析體系的建立與執(zhí)行
  B.公平交易與防范利益輸送相關(guān)制度的建立與執(zhí)行
  C.公司監(jiān)察稽核與內(nèi)部風(fēng)險控制體系的建立與執(zhí)行
  D.人員隊(duì)伍及人力資源管理狀況
  87.下列關(guān)于基金投資范圍的說法正確的是(  )。
  A.股票基金應(yīng)有60%以上的資產(chǎn)投資于般票
  B.基金不得投資有鎖定期但鎖定期不明確的證券
  C.貨幣市場基金可投資于股票、可轉(zhuǎn)債、剩余期限超過397天的債券等
  D.貨幣市場基金僅投資于貨幣市場工具
  88.當(dāng)基金管理公司、基金托管銀行、基金托管部門或者其高級管理人員有以下(  )情形時,中國證監(jiān)會依法對相關(guān)高級管理人員出具警示函、進(jìn)行監(jiān)管談話。
  A.業(yè)務(wù)活動可能嚴(yán)重?fù)p害基金財產(chǎn)或者基金份額持有人的利益
  B.基金管理公司的治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制制度不健全、執(zhí)行不力。導(dǎo)致出現(xiàn)或者可能出現(xiàn)重大隱患,可能影響其正常履行基金管理人、基金托管人職責(zé)
  C.高級管理人員直系親屬擬移居境外或者已在境外定居
  D.違反誠信、審慎、勤勉、忠實(shí)義務(wù)
  89.法默有關(guān)有效市場形式的描述中將信息分為(  )。
  A.歷史價格信息
  B.公開信息來源:考的美女編輯們
  C.全部信息(包括內(nèi)幕信息)
  D.以上都不對
  90.資本資產(chǎn)定價模型主要應(yīng)用于(  )。
  A.資金成本預(yù)算
  B.資產(chǎn)估值
  C.套利定價
  D.資源配置

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