第 1 題 基金管理人應當自收到投資者申購(認購)、贖回申請之日起（ ）內，對該申請(認購)、贖回的有效性進行確認。
A．3個工作日
B．3日
C．5個工作日 ?考試大_在線_考試中心?
D．5日
【正確答案】： A
【參考解析】： 為保護基金持有人的利益，有關法規明確規定，基金管理人應當自收到投資者申購(認購)、贖回申請之日起3個工作日內，對該申請(認購)、贖回的有效性進行確認。
第 2 題 下列有關風險調整指標的描述，不正確的是（ ）。
【正確答案】： A
【參考解析】： 夏普指數與特雷諾指數盡管衡量的都是單位風險的收益率，但二者對風險的計量不同，即夏普指數考慮的是總風險，而特雷諾指數考慮的是市場風險。
……
二、多選題（共40題，每題1分，共40分。以下備選項中有兩項或兩項以上符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分）
第 61 題 基金管理人可以暫停估值的情形有（ ）。
A．基金投資所涉及的證券交易所遇法定節假日或因其他原因暫停營業
B．基金估值錯誤超過基金份額總額的0.5% KS.233.COM @)@
C．因不可抗力或其他情形致使基金管理人與基金托管人無法準確評估基金資產價值
D．基金托管人和基金管理人達成一致
【正確答案】： A, C
【參考解析】： A、C兩項屬于基金管理人對基金資產暫停估值的特殊情況。
第 62 題 關于基金管理人和基金托管人從事基金管理活動取得的收入有關的稅收，以下說法正確的有（ ）。
A．依稅法征收企業所得稅
B．依稅法規定征收營業稅 ~~~考試大~~~在線考試中心~~~
C．依稅法規定暫免征收企業所得稅
D．依稅法規定暫免征收營業稅
【正確答案】： A, B
【參考解析】： 基金管理人和基金托管人從事基金管理活動取得的收入征收企業所得稅和營業稅。
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三、判斷題（共60題，每題0.5分，共30分。正確的作√表示，錯誤的用×表示，不選、錯選均不得分）
第 101 題 QDⅡ基金申購、贖回中，基金管理公司會在T+1日內對該申請的有效性進行確認。T日提交的有效申請，投資者應在T+2日到銷售網點柜臺或以銷售機構規定的其他方式查詢申請的確認情況。（ ）
【正確答案】： 錯
【參考解析】： 一般情況下，投資者申購基金成功后，投資者贖回基金份額成功后，登記機構會在T+1日為投資者辦理扣除權益的登記手續。QDⅡ基金有一定的特殊性，一般情況下，基金管理公司會在T+2日內對該申請的有效性進行確認。T日提交的有效申請，投資者應在T+3日到銷售網點柜臺或以銷售機構規定的其他方式查詢申請的確認情況。
第 102 題 托管業務準入條件中要求，基金托管部門擬從事基金清算、核算、投資監督、信息披露等業務的執業人員應不少于5人，并具有證券從業資格。（ ）
【正確答案】： 錯
【參考解析】： 《證券投資基金托管資格管理辦法》對托管業務準入有詳細的規定：最近3個會計年度的年末凈資產均不低于20億元人民幣；設有專門的基金托管部門；基金托管部門擬從事基金清算、核算、投資監督、信息披露等業務的執業人員不少于5人，并具有基金從業資格；有安全保管基金財產的條件等。
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完整試題點擊進入：2011-2012年證券從業考試《證券投資基金》命題預測試卷(6)
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