第 1 題 基金管理公司應建立健全督察長制度。督察長由（ ）聘任，對公司經營運作的合法合規性進行督察稽核。
A．證監會
B．董事會 T考試大-在線-考試中心T
C．總經理
D．股東會
【正確答案】： B
【參考解析】： B
基金管理公司應建立健全督察長制度。督察長由董事會聘任，對董事會負責，對公司經營運作的合法合規性進行督察稽核。
第 2 題 下列關于投資管理人員的基本行為規范的表述錯誤的是（ ）。
A．應當樹立長期、穩健、對基金管理公司負責的理念
B．不得為了基金業績排名等實施拉抬尾市、打壓股價等損害證券市場秩序的行為
C．在授權范圍內就投資、研究等事項作出客觀、公正的獨立判斷 考試大→在線考試中心
D．不得利用基金財產或利用管理基金份額之便向任何機構和個人進行利益輸送
【正確答案】： A
【參考解析】： A
投資管理人員應當樹立長期、穩健、對基金份額持有人負責的理念，審慎簽署并認真履行聘用合同。
……
二、多項選擇題(本類題共40小題，每小題1分，共40分。每小題備選答案中，有兩個或兩個以上符合題意的正確答案。多選、少選、錯選、不選均不得分)
第 61 題 恒定混合策略在市場變動時的行動方向是（ ）。
A．下降時買入
B．下降時賣出
C．上升時賣出 KS.233.COM @)@
D．上升時買入
【正確答案】： A, C
【參考解析】： AC
本題考查恒定混合策略在市場變動時的行動方向。恒定混合策略在市場變動時的行動方向是：下降時買人，上升時賣出。投資組合保險策略在市場變動時的行動方向是：下降時賣出，上升時買人。
第 62 題 如果基金信息披露中違規承諾收益或承擔損失，則將被視為對投資者的（ ）。
【正確答案】： A, D
【參考解析】： AD
如果基金信息披露中違規承諾收益或承擔損失，則將被視為對投資者的誘騙及進行不正當競爭。
……
三、判斷題(本類題共60小題，每小題0．5分，共30分。每小題答題正確的得0．5分，答題錯誤、不答題的不得分)
第 101 題 基金管理公司總經理對存在問題不整改或者整改未達到要求的，督察長應向公司董事會、中國證監會及相關派出機構報告。（ ）
A．正確
B．錯誤
【正確答案】： 對
【參考解析】： A
基金管理公司總經理對存在問題不整改或者整改未達到要求的，督察長應向公司董事會、中國證監會及相關派出機構報告。
第 102 題 ETF實行一級市場與二級市場并存的交易制度，中小投資者被排斥在一級市場之外。（ ）
A．正確
B．錯誤
【正確答案】： 對
【參考解析】： A
ETF實行一級市場與二級市場并存的交易制度，中小投資者被排斥在一級市場之外。
……
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