第 1 題 給定證券A、B的期望收益率和方差，證券A與證券B不同的（ ）將決定A、B的不同形狀的組合線。
A．流動性
B．穩定性
C．關聯性 本套題來源：ks.233.COM
D．收益性
【正確答案】： C
【參考解析】： 給定證券A、B的期望收益率和方差，證券A與證券B不同的關聯性將決定A、B的不同形狀的組合線。
第 2 題 基金管理公司的主要股東是指出資額占基金管理公司注冊資本的比例最高且不低于（ ）的股東。
A．20%
B．25%
C．35% KS.233.COM @)@
D．50%
【正確答案】： B
【參考解析】： B
基金管理公司的主要股東是指出資額占基金管理公司注冊資本的比例最高且不低于25%的股東。
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二、多項選擇題(本類題共40小題，每小題1分，共40分。每小題備選答案中，有兩個或兩個以上符合題意的正確答案。多選、少選、錯選、不選均不得分)
第 61 題 世界各國和地區對證券投資基金的稱謂不盡相同，目前的稱謂有（ ）。
【正確答案】： A, B, C
【參考解析】： ABC
世界各國和地區對證券投資基金的稱謂不盡相同。證券投資基金在美國被稱為“共同基金”；在英國及中國香港被稱為“單位信托基金”；在日本和中國臺灣稱為“證券投資信托基金”；在歐洲一些國家稱為“集合投資基金”或“集合投資計劃”。
第 62 題 以下關于測算債券價格波動性的方法說法正確的是（ ）。
【正確答案】： B, C
【參考解析】： BC
本題考查測算債券價格波動性方法的體現。基點價格是指應計收益率每變化1個基點時引起的債券價格的絕對變動額，選項A錯誤；麥考萊久期是每筆現金流量的期限按其現值占總現金流量的比重計算出的加權平均數，選項D錯誤。
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三、判斷題(本類題共60小題，每小題0．5分，共30分。每小題答題正確的得0．5分，答題錯誤、不答題的不得分)
第 101 題 中國證券業協會是具有獨立法人地位的、由經營證券業務的金融機構自愿組成的行業性自律組織。（ ）
A．正確
B．錯誤
【正確答案】： 對
【參考解析】： 中國證券業協會是具有獨立法人地位的、由經營證始業務的金融機構自愿組成的行業性自律組織。
第 102 題 內部控制的基本要素包括環境控制、風險評估、信息溝通、內部監控及外部控制。（ ）
A．正確
B．錯誤
【正確答案】： 錯
【參考解析】： 內部控制的基本要素包括環境控制、風險評估、控制活動、信息溝通和內部監控，不包括外部控制。
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