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2011年9月證券從業考試《證券投資基金》沖刺試卷(6)

來源:233網校 2011年8月10日
導讀:
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41、對績效表現好壞的評價涉及( ?。┑倪x擇問題。
A.比較基準
B.操作策略
C.風險水平
D.業績計算時期
42、由于LOF的基金份額是分系統登記的,下列表述錯誤的是( ?。?。
A.登記在基金注冊登記系統中的基金份額只能申請贖回
B.登記在證券登記結算系統中的基金份額可以在證券交易所賣出
C.登記在基金注冊登記系統中的基金份額可以在證券交易所賣出
D.登記在證券登記結算系統中的基金份額不能直接申請贖回
43、存在以下( ?。﹩栴}的證券公司不具有申請基金代銷業務的資格。
A.沒有發生訴訟、仲裁等其他重大事項
B.凈資本等財務風險監控指標符合中國證監會要求
C.違法違規行為被監管機構調查
D.最近2年沒有挪用客戶資產等損害客戶利益的行為
44、證券組合的類型中,( ?。┳C券組合的投資者很少會購買分紅的普通股。
A.增長型
B.混合型
C.貨幣市場型
D.國際型
45、擇時能力是基金經理對( ?。┑念A測能力。
A.市場風險
B.市場收益
C.市場總體走勢
D.個別證券走勢
46、最優證券組合是指,相對于其他有效組合,該組合所在的無差異曲線的( ?。┦鞘雇顿Y者最滿意的有效組合。
A.位置最低
B.位置最高
C.彎曲度最大
D.彎曲度最小
47、對企業投資者從基金分配中獲得的收入,暫不征收( ?。?br />A.營業稅
B.增值稅
C.個人所得稅
D.企業所得稅
48、從2008年9月起基金賣出股票按照(  )的稅率征收證券交易印花稅。
A.4‰
B.1.5‰
C.1‰
D.2.5‰
49、報告期內累計買入、累計賣出價值超出期初基金資產凈值( ?。r,基金管理人需要在基金股票投資組合重大變動事項中披露股票明細。
A.1%
B.2%
C.0.5%
D.1.5%
50、基金銷售機構應設立專門的監察稽核部門或崗位,就基金銷售業務內部控制制度的執行情況獨立地履行監察、評價、報告、建議職能,這屬于( ?。┑膬热荨?
A.內部環境控制
B.銷售決策流程控制
C.信息技術內部控制
D.監察稽核控制
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