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2011年9月證券從業考試《證券投資基金》沖刺試卷(4)

來源:233網校 2011年8月10日
導讀:
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二、多項選擇題(本類題共40小題,每小題1分,共40分。每小題備選答案中,有兩個或兩個以上符合題意的正確答案。多選、少選、錯選、不選均不得分)
61、基金監管是指監管部門運用一定的手段,對基金市場參與者行為進行的監督與管理。這些手段包括(  )。
A.自律手段
B.法律手段
C.經濟手段
D.行政手段
62、督察長的執業素質和行為規范有(  )。
A.可以授權他人代為履行職責
B.誠實信用,具有良好的品行和職業操守記錄
C.3年以上監察稽核、風險管理或者證券、法律、會計、審計等方面的業務工作經歷
D.對與督察長本人有利益沖突的事項應當回避
63、基金營銷不同于有形產品營銷,有其特殊性,主要體現在(  )。
A.服務性
B.專業性
C.規范性
D.適用性
64、基金信息披露的作用主要體現在(  )。
A.有效防止信息濫用
B.有利于防止利益沖突與利益輸送
C.有利于提高證券市場的效率
D.有利于投資者的價值判斷
65、下列關于封閉式基金利潤分配的規定,正確的有(  )。
A.采用現金方式分紅
B.每年最多分配1次
C.當年利潤應先彌補上一年度虧損
D.年度利潤分配比例不得低于已實現利潤的90%
66、基金的主要收入來源有(  )。
A.投資收益
B.銷售收入
C.利息收入
D.其他收入
67、基金托管人的主要職責是(  )。
A.保管基金資產
B.監督基金管理公司的投資運作
C.核算基金單位資產凈值
D.促進基金資產的保值增值
68、下列關于開放式基金贖回金額計算公式正確的是(  )。
A.贖回總金額=贖回份額×贖回日基金份額凈值
B.贖回總金額=贖回份額/贖回日基金份額凈值
C.贖回金額=贖回總金額-贖回費用
D.贖回金額=贖回總金額+贖回費用
69、基金資產估值需考慮的因素包括(  )。
A.估值頻率
B.交易價格
C.價格操縱及濫估問題
D.估值方法的一致性及公開性
70、指數化的局限性包括(  )。
A.指數化策略不可以保證投資組合業績與某種債券指數相同
B.指數的業績并不一定代表投資者的目標業績
C.指數構造過程中跟蹤誤差往往比較大
D.與指數相配比并不意味著資產管理人能夠滿足投資人的收益率需求目標
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