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2011年9月證券從業(yè)考試《證券投資基金》沖刺試卷(2)

來源:233網(wǎng)校 2011年8月10日
導(dǎo)讀:
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51、基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售的(  )日前公布招募說明書、基金合同及其他有關(guān)文件。
A.1
B.2
C.3
D.5
52、使用現(xiàn)金比例變化法,首先需要確定基金的(  )。
A.成本比例
B.投資比例
C.特殊現(xiàn)金比例
D.正常現(xiàn)金比例
53、具有擇時能力的基金經(jīng)理能夠在(  )。
A.市場高漲時提高基金組合的β值,市場低迷時也提高基金組合的β值
B.市場高漲時降低基金組合的β值,市場低迷時降低基金組合的β值
C.市場高漲時提高基金組合的β值,市場低迷時降低基金組合的β值
D.市場高漲時降低基金組合的β值,市場低迷時提高基金組臺的β值
54、道氏對市場波動三種趨勢的劃分為以后的(  )打下了基礎(chǔ)。
A.K線理論
B.波浪理論
C.斜線理論
D.指標(biāo)理論
55、下列對于封閉式基金交易價格優(yōu)先、時間優(yōu)先的原則理解正確的是(  )。
A.較高價格的賣出申報優(yōu)先于較低價格的賣出申報
B.較低價格買進(jìn)申報優(yōu)先于較高價格買進(jìn)申報
C.買賣方向相同、申報價格相同的,后申報者優(yōu)先于先申報者
D.較高價格買進(jìn)申報優(yōu)先于較低價格買進(jìn)申報
56、當(dāng)股票價格由升轉(zhuǎn)降或由降轉(zhuǎn)升,即市場處于易變的、無明顯趨勢的狀態(tài)時,恒定混合策略的表現(xiàn)優(yōu)于買入并持有策略,而投資組合保險策略的表現(xiàn)(  )買入并持有策略。
A.劣于
B.優(yōu)于
C.相當(dāng)
D.不確定
57、(  )是指公司為防范和化解風(fēng)險,保證經(jīng)營運(yùn)作符合公司的發(fā)展規(guī)劃,在充分考慮內(nèi)、外部環(huán)境的基礎(chǔ)上,通過建立組織機(jī)制、運(yùn)用管理方法、實施操作程序與控制措施而形成的系統(tǒng)。
A.外部控制
B.內(nèi)部控制
C.直接控制
D.間接控制
58、當(dāng)基金份額凈值計價錯誤達(dá)到或超過基金資產(chǎn)凈值的(  )時,基金管理公司應(yīng)及時向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報告;當(dāng)計價錯誤達(dá)到(  )時,基金管理公司應(yīng)當(dāng)公告并報監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案。
A.0.1%,0.25%
B.0.25%,0.5%
C.0.1%,0.5%
D.0.25%,0.75%
59、通過科學(xué)的內(nèi)部控制制度與方法,建立合理的內(nèi)部控制程序,確保內(nèi)部控制制度的有效執(zhí)行。體現(xiàn)了基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制原則中的(  )。
A.獨(dú)立性原則
B.有效性原則
C.健全性原則
D.審慎性原則
60、ETF上市交易之后,需按交易所的要求,在每日開市前披露當(dāng)日的申購、贖回清單,并在交易時間內(nèi)即時揭示(  )
A.基金資產(chǎn)凈值
B.基金資產(chǎn)總值
C.基金份額累計凈值
D.基金份額參考凈值
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