第三章　基金的募集、交易與登記　本章同步自測第3章
　　一、單項選擇題
　　1.基金募集失敗，（　　）應承擔法定責任。
　　A.投資者
　　B.基金托管人
　　C.基金管理人
　　D.基金注冊登記機構
　　2.在二級市場的凈值報價上，ETF每（　　）發布一次基金份額參考凈值(IOPV)。
　　A.15秒
　　B.30秒
　　C.1分鐘請訪問考試大網站/
　　D.1小時
　　3.在我國，根據《開放式證券投資基金試點辦法》規定，開放式基金成立初期，可以在基金契約和招募說明書規定的期限內只接受申購，不辦理贖回，但該期限最長不得超過（　　）。
　　A.1個月
　　B.2個月
　　C.3個月
　　D.6個月
　　4、根據我國的規定，封閉式基金的存續時間不得少于（　　）年，最低募集數額不得少于（　　）億元。
　　A.10，5
　　B.5，10
　　C.5，2
　　D.10，10
　　5、開放式基金的銷售機構不包括（　　）。
　　A.商業銀行
　　B.證券投資咨詢機構
　　C.證券公司
　　D.擔保公司
　　6、投資者在申購或贖回ETF份額時，申購贖回代理證券公司可按照（　　）的標準收取傭金。
　　A.0.1%
　　B.0.3%
　　C.0.5%
　　D.1%
　　7.開放式基金的申購費率不得超過申購金額的（　　）。
　　A.2%
　　B.3%
　　C.4%
　　D.5%
　　8、根據《證券投資基金法》的規定，封閉式基金成立的條件包括（　　）。
　　A.基金份額總額超過核準的最低募集份額總額
　　B.基金份額總額達到核準規模的60%以上
　　C.基金份額持有人人數達到200人以上
　　D.基金份額持有人人數達到10000人以上
　　9、目前，我國基金管理人自收到核準文件之日起（　　）個月內進行發售封閉式基金。
　　A.6
　　B.9
　　C.12來源：www.examda.com
　　D.18
　　10、封閉式基金溢價發行是指（　　）。
　　A.基金按高于面值的價格發行
　　B.基金按低于面值的價格發行
　　C.基金按等于面值的價格發行
　　D.以上都不是

2011年證券《投資基金》第一章試題　第二章

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