三、判斷題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分)判斷以下各小題的對錯，正確的選√、錯誤的選×,不選、錯選、放棄均不得分。
　　101.契約型基金的投資者沒有管理基金資產的權利。（　　）
　　102.證券投資基金與股票、債券同屬證券范疇，都具有將社會上彼此分散的資金集中起來的功能。（　　）
　　103.將投資基金稱作為共同基金的國家是日本。（　　）
　　104.開放式證券投資基金的申購、贖回和登記，只能由基金管理人直接辦理。（　　）
　　105.契約型證券投資基金管理人獲得了基金份額持有人的委托后有權對所籌集的資金進行投資運作。（　　）
　　106.從法律意義上講，證券投資基金的基金份額持有人是委托方，基金管理機構和托管機構為受托方。（　　）
　　107.基金托管人不得挪用基金資產。（　　）
　　108.一般情況下，開放式基金的單位價格與凈資產值趨于一致，即凈資產值增長，基金價格也隨之提高。（　　）
　　109.證券投資基金募集不成功，基金管理人須承擔證券投資基金募集費用。（　　）
　　110.證券投資基金招募說明書可以登載研究機構的推薦性用語。（　　）
　　111.根據有關規定，我國封閉式基金的募集期限為基金批準之日起3個月內，所以，募集時間必須達到3個月方可成立。（　　）
　　112.封閉式基金存續期滿后必須終止。（　　）
　　113.開放式基金基金份額持有人在變更基金申購與贖回業務的銷售機構(網點)時，銷售機構(網點)之間是通存通兌的。（　　）
　　114.我國封閉式基金的交收同股票一樣實行T+3交割、交收，即指達成交易后，相應的基金交割與資金交收在成交日的下一個營業日(T+3日)完成。（　　）
　　115.基金發行費用從基金資產中支出。（　　）
　　116.根據《證券投資基金法》的要求，開放式基金的設立募集期限自基金設立申請批準之日起計算，不超過3個月。（　　）
　　117.設立基金管理公司的主要股東注冊資本不低于3億元人民幣。（　　）
　　118.完善的公司法人治理結構可以實現依法最大限度地保護公司股東權益。（　　）考試大論壇
　　119.根據審慎性原則，基金管理公司內部控制的核心是風險控制。（　　）
　　120.證券投資基金通過發行基金單位，集中投資者的資金，由基金托管人管理和運用資金。（　　）
　　121.基金管理人所管理的不同基金在資產運作、財務管理上是相互獨立的。（　　）
　　122.基金管理公司實行獨立董事制度的目的是保護公司股東利益。（　　）
　　123.基金監察稽核部門通常對監察稽核中發現的問題提出改進建議并直接擔任執法工作。（　　）
　　124.依照我國《證券投資基金法》的規定，依法募集基金是基金管理公司的一項法定權利，其他任何機構不得在證券交易所從事基金的募集活動，但以其他的方式和渠道募集基金不在此規定之內。（　　）
　　125.開放式證券投資基金申購費用只能在基金投資人申購基金單位時收取。（　　）
　　126.在基金銷售的宣傳中，對于任何品種的基金，均不得以任何形式向投資人保證獲得或者承諾最低收益。（　　）
　　127.個人投資者買賣基金份額暫免征收印花稅，企業投資者買賣基金份額需要繳納印花稅。（　　）
　　128.基金管理費是向投資人直接收取的。（　　）
　　129.我國基金管理人的管理費用每日計提并累計，按月支付。（　　）
　　130.對投資者從基金分配中獲得的股票的股息、紅利收入以及企業債券的利息收入，由基金向個人投資者分配股息、紅利、利息時，代扣代繳20%的個人所得稅。（　　）

2011年證券《投資基金》模擬試題（一） 　（二） 　（三）