第 1 題 公司向股東和社會(huì)公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，嚴(yán)重?fù)p害股東或其他人利益的，對(duì)其直接負(fù)責(zé)主管人員和其他直接責(zé)任人員，處以（ ）。
【正確答案】： A
第 2 題 基金公司進(jìn)行投資運(yùn)作的風(fēng)險(xiǎn)控制和內(nèi)部監(jiān)察的根本目的是（ ）。
【正確答案】： B
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二、多選題（共40題，每題1分，共40分。以下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求，多選、少選、錯(cuò)選均不得分）
第 61 題 封閉式基金擴(kuò)募或續(xù)期，應(yīng)當(dāng)具備下列條件（ ）。
【正確答案】： A, B, C, D
第 62 題 完善基金管理公司治理結(jié)構(gòu)，應(yīng)避免（ ）。
【正確答案】： A, B
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三、判斷題（共60題，每題0.5分，共30分。正確的作√表示，錯(cuò)誤的用×表示，不選、錯(cuò)選均不得分）
第 101 題 夏普指數(shù)以貝塔值作為基金風(fēng)險(xiǎn)的度量，給出了基金單位標(biāo)準(zhǔn)差的超額收益率。（ ）
【正確答案】： 錯(cuò)
第 102 題 如果風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)市場(chǎng)由降轉(zhuǎn)升，則投資組合保險(xiǎn)策略的結(jié)果劣于買入并持有策略的結(jié)果。（ ）
【正確答案】： 對(duì)
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完整試題點(diǎn)擊進(jìn)入：2011年證券從業(yè)資格考試《證券投資基金》模擬試題(4)
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