證券從業(yè)資格考試《投資基金》練習(xí)題(4)
導(dǎo)讀: 本試題為證券從業(yè)資格考試-投資基金考試試題,分單項(xiàng)選擇題、多項(xiàng)選擇題(含試題答案),更多試題進(jìn)入考試大在線考試中心!
一、單選題
1、以下哪項(xiàng)不屬于基金托管人內(nèi)部控制的原則?()
A.合法性原則 考試大-中國(guó)教育考試門戶網(wǎng)站(www.Examda。com)
B.完整性原則
C.及時(shí)性原則
D.相互制約性原則
標(biāo)準(zhǔn)答案:d
二、多選題
2、對(duì)于國(guó)內(nèi)證券投資基金的會(huì)計(jì)核算,基金管理人與基金托管人按照有關(guān)規(guī)定,分別獨(dú)立進(jìn)行()
A.賬簿設(shè)置 來(lái)源:www.examda.com
B.帳套管理
C.賬務(wù)處理
D.基金凈值計(jì)算
標(biāo)準(zhǔn)答案:a, b, c, d
3、《證券投資基金法》第59條規(guī)定,基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列()投資或者活動(dòng)。
A.承銷證券
B.向他人貸款
C.從事承擔(dān)有限責(zé)任的投資
D.向他人提供擔(dān)保
標(biāo)準(zhǔn)答案:a, b, d
4、基金財(cái)產(chǎn)的重要文件保管包括()
A.重大合同 {來(lái)源:考{試大}
B.基金的開(kāi)戶資料
C.預(yù)留印鑒
D.實(shí)物證券的憑證
標(biāo)準(zhǔn)答案:a, b, c, d
5、基金托管人應(yīng)建立有效的(),以保障內(nèi)部控制工作責(zé)任的全面落實(shí)。
A.稽核檢查制度
B.稽核監(jiān)督體系
C.內(nèi)部控制制度的評(píng)審和反饋機(jī)制
D.內(nèi)部控制工作責(zé)任 來(lái)源:www.examda.com
標(biāo)準(zhǔn)答案:a, b, c, d
6、以下關(guān)于基金財(cái)產(chǎn)的說(shuō)法,正確的有()
A.是獨(dú)立于管理人、托管人的固有財(cái)產(chǎn)
B.基金管理人、基金托管人不得將基金財(cái)產(chǎn)歸入其固有財(cái)產(chǎn)
C.基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)不得與基金管理人、基金托管人固有財(cái)產(chǎn)的債務(wù)相抵消
D.相同基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)債務(wù)可以相互抵消
標(biāo)準(zhǔn)答案:a, b, c
1、以下哪項(xiàng)不屬于基金托管人內(nèi)部控制的原則?()
A.合法性原則 考試大-中國(guó)教育考試門戶網(wǎng)站(www.Examda。com)
B.完整性原則
C.及時(shí)性原則
D.相互制約性原則
標(biāo)準(zhǔn)答案:d
二、多選題
2、對(duì)于國(guó)內(nèi)證券投資基金的會(huì)計(jì)核算,基金管理人與基金托管人按照有關(guān)規(guī)定,分別獨(dú)立進(jìn)行()
A.賬簿設(shè)置 來(lái)源:www.examda.com
B.帳套管理
C.賬務(wù)處理
D.基金凈值計(jì)算
標(biāo)準(zhǔn)答案:a, b, c, d
3、《證券投資基金法》第59條規(guī)定,基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列()投資或者活動(dòng)。
A.承銷證券
B.向他人貸款
C.從事承擔(dān)有限責(zé)任的投資
D.向他人提供擔(dān)保
標(biāo)準(zhǔn)答案:a, b, d
4、基金財(cái)產(chǎn)的重要文件保管包括()
A.重大合同 {來(lái)源:考{試大}
B.基金的開(kāi)戶資料
C.預(yù)留印鑒
D.實(shí)物證券的憑證
標(biāo)準(zhǔn)答案:a, b, c, d
5、基金托管人應(yīng)建立有效的(),以保障內(nèi)部控制工作責(zé)任的全面落實(shí)。
A.稽核檢查制度
B.稽核監(jiān)督體系
C.內(nèi)部控制制度的評(píng)審和反饋機(jī)制
D.內(nèi)部控制工作責(zé)任 來(lái)源:www.examda.com
標(biāo)準(zhǔn)答案:a, b, c, d
6、以下關(guān)于基金財(cái)產(chǎn)的說(shuō)法,正確的有()
A.是獨(dú)立于管理人、托管人的固有財(cái)產(chǎn)
B.基金管理人、基金托管人不得將基金財(cái)產(chǎn)歸入其固有財(cái)產(chǎn)
C.基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)不得與基金管理人、基金托管人固有財(cái)產(chǎn)的債務(wù)相抵消
D.相同基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)債務(wù)可以相互抵消
標(biāo)準(zhǔn)答案:a, b, c
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