第 1 題 因證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司合并、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金投資不符合有關(guān)投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在（ ）個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整。
【正確答案】： D
【參考解析】： 基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)，使基金的投資組合比例符合基金合同的有關(guān)約定；因證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司合并、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金投資不符合有關(guān)投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整。
第 2 題 國(guó)內(nèi)第一只以債券投資為主的證券投資基金是（ ）。
【正確答案】： D
【參考解析】： 我國(guó)基金試點(diǎn)階段具有代表性的基金創(chuàng)新品種有：2002年8月推出的第一只以債券投資為主的債券基金——南方寶元債券基金，2003年3月推出的我國(guó)第一只系列基金——招商安泰系列基金，2003年5月推出的我國(guó)第一只具有保本特色的基金——南方避險(xiǎn)增值基金，2003年12月推出的我國(guó)第一只貨幣型基金——華安現(xiàn)金富利基金等。
……
二、多項(xiàng)選擇題（共40題，每題0.5分，共20分。以下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求，多選、少選、錯(cuò)選均不得分）
第 61 題 在準(zhǔn)入監(jiān)管方面，應(yīng)就基金管理公司在（ ）等方面提出具體的監(jiān)管要求和標(biāo)準(zhǔn)。
【正確答案】： A, B, D
【參考解析】： C項(xiàng)不屬于準(zhǔn)入監(jiān)管方面的內(nèi)容，是公司自主行為。
……
二、多項(xiàng)選擇題（共20題，每題1分，共20分。以下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求，多選、少選、錯(cuò)選均不得分）
第 101 題 公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)應(yīng)保存（ ）。
【正確答案】： A, B, C, D
【參考解析】： 密押、業(yè)務(wù)用章、支票、會(huì)計(jì)檔案均是公司會(huì)計(jì)應(yīng)保存的內(nèi)容。
……
三、判斷題（共60題，每題0.5分，共30分。正確的作√表示，錯(cuò)誤的用×表示，不選、錯(cuò)選均不得分）
第 121 題 我國(guó)目前設(shè)立的證劵投資基金均為契約型基金。（ ）
【正確答案】： 錯(cuò)
【參考解析】： 依據(jù)法律形式的不同，基金可分為契約型基金與公司型基金。公司型基金以美國(guó)的投資公司為代表。我國(guó)目前設(shè)立的基金為契約型基金。
第 122 題 保本基金常見的保本比例介于80%～100%之問。（ ）
【正確答案】： 錯(cuò)
【參考解析】： 保本基金的分析指標(biāo)主要包括保本期、保本比例、贖回費(fèi)、安全墊、擔(dān)保人等。保本比例是到期時(shí)投資者可獲得的本金保障比率。常見的保本比例介于80%-100%之間。
……
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