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【5周年】2010年10月證券從業資格考試《證券投資基金》標準模擬試題(1)

來源:233網校 2010年7月23日
導讀:
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二、多項選擇題(共20題,每題1分,共20分。以下備選項中有兩項或兩項以上符合題目要求,多選、少選、錯選均不得分)
101、目前,我國可以辦理開放式基金認購業務的機構主要包括( )。
A.商業銀行
B.證券公司
C.證券投資咨詢機構
D.專業基金銷售機構
102、基金市場營銷的內容包括(  ).{Page}

103、按照業務運作的順序,一只基金的托管業務流程可分為(  )等。 {Page}


104、基金管理人、代銷機構的工作人員在從事基金銷售活動時,不得有下列( )情形。
A.以排擠競爭對手為目的,壓低基金的收費水平
B.采取抽獎、回扣或者送實物、保險、基金份額等方式銷售基金
C.以低于成本的銷售費率銷售基金
D.在基金宣傳推介材料上采取不規范的競爭行為
105、根據有關規定,一般來說,基金份額持有人的權利包括下列各項中的(  )。
A.基金投資收益權
B.日常投資決策權
C.基金份額處分權
D.剩余基金財產分配權
106、關于弱勢有效市場,下列描述正確的有(  )。 {Page}


107、關于QDII基金的申購和贖回,以下說法錯誤的是(  )。 {Page}


108、基金的日常監管包括(  )。
A.在監督基金投資運作中,是否在基金信托協議中事先與基金管理公司訂明相關權責
B.在辦理基金清算過程中是否能保證清算的及高效進行
C.在復核中是否科學的評估基金凈值
D.在辦理與基金托管業務相關的信息披露時,是否及時、真實、準確和完整的履行信息披露業務
109、國際上,開放式基金的銷售主要分為(  )方式。
A.直銷
B.代銷
C.分銷
D.零售
110、申請基金代銷業務資格,應該在( )等方面符合《基金銷售管理辦法》《基金銷售機構內部控制指導意見》和《基金銷售業務信息管理平臺管理規定》等法規規定的條件。
A.資本充足率(或凈資本、注冊資本)
B.組織機構、治理結構與內部控制
C.營業場所、信息系統建設
D.業務管理制度、從業人員資格
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