第 1 題 基金托管人開展基金托管業務的準備階段是（ ）。
【正確答案】： B
【參考解析】： 以開放式基金的托管為例，按照業務運作的順序，在托管銀行內部的基金托管業務流程主要分為四個階段：①簽署基金合同，是基金托管人介入基金托管業務的起始階段；②基金募集，是基金托管人開展基金托管業務的準備階段；③基金運作階段，是基金托管人全面行使職責的主要階段；④基金終止階段，是基金托管人盡責的善后階段。
第 2 題 基金資產的所有人為（ ）。
【正確答案】： C
【參考解析】： 我國的證券投資基金依據基金合同設立，基金份額持有人、基金管理人與基金托管人是基金的當事人。基金份額持有人即基金投資者，是基金的出資人、基金資產的所有者和基金投資收益的受益人。
……
二、多項選擇題（共40題，每題1分，共40分。以下備選項中有兩項或兩項以上符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分）
第 61 題 盡管分組比較目前仍然是最普遍、最直觀、最受媒體歡迎的績效評價方法，但該方法在應用上卻存在一系列潛在的問題。下列說法正確的有（ ）。
【正確答案】： A, B, C
【參考解析】： 如果一個投資者將自己所投資的基金與同組中中位基金的業績進行比較，由于在比較之前，無法確定該基金的業績，而且中位基金會不斷變化，因此也就無法很好地比較。
第 62 題 除中國證監會另有規定外，QDⅡ基金可投資于（ ）等金融產品或工具。
【正確答案】： A, B, C, D
【參考解析】： 根據有關規定，除中國證監會另有規定外，QDⅡ基金可投資于下列金融產品或工具：①銀行存款、可轉讓存單、銀行承兌匯票、銀行票據、商業票據、回購協議、短期政府債券等貨幣市場工具；②政府債券、公司債券、可轉換債券、住房按揭支持證券、資產支持證券等及經中國證監會認可的國際金融組織發行的證券；③與中國證監會簽署雙邊監管合作諒解備忘錄的國家或地區證券市場掛牌交易的普通股、優先股、全球存托憑證和美國存托憑證、房地產信托憑證；④在已與中國證監會簽署雙邊監管合作諒解備忘錄的國家或地區證券監管機構登記注冊的公募基金；⑤與固定收益、股權、信用、商品指數、基金等標的物掛鉤的結構性投資產品；⑥遠期合約、互換及經中國證監會認可的境外交易所上市交易的權證、期權、期貨等金融衍生產品。
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三、判斷題（共60題，每題0.5分，共30分。正確的用√表示，錯誤的用×表示，不選、錯選均不得分）
第 101 題 證券組合管理的特點主要表現為投資的集中性和風險與收益的匹配性。（ ）
【正確答案】： 對
【參考解析】： 證券組合管理的特點主要表現為投資的分散性和風險與收益的匹配性。
第 102 題 基金管理人至少每周公告1次封閉式基金的資產凈值和份額凈值。（ ）
【正確答案】： 錯
【參考解析】： 法律規定基金管理人至少每周公告1次封閉式基金的資產凈值和份額凈值。
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