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2009年證券資格考試證券投資基金最新試題(3)

來源:233網校 2009年7月8日
導讀:
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81、系列基金的特點主要表現在(  )。
A.多個基金共用一個基金合同
B.子基金獨立運作
C.子基金之間可以進行相互轉換
D.各子基金并不可以進行相互轉換
82、運用情景綜合分析法進行預測的基本步驟包括( )。
A.分析目前與未來的經濟環境,確認經濟環境可能存在的狀態范圍
B.預測在各種情景下,各類資產可能的收益與風險以及各類資產之間的相關性
C.確定各情景發生的概率
D.以情景的發生概率為權重,通過加權平均的方法估計各類資產的收益與風險
83、基金年度報告披露的持有人信息主要有( )。
A.上市基金前5名持有人的名稱、持有份額及占總份額的比例
B.機構投資者、個人投資者持有的基金份額及占總份額的比例
C.持有人戶數、戶均持有基金單位
D.當期末基金管理公司的基金從業人員持有開放式基金時,公司所有基金從業人員投資基金的總量及占基金總份額的比例
84、基金托管人內部控制的基本要素包括( )。
A.環境評估
B.風險評估
C.業務活動
D.信息溝通和內部監控
85、以下有價證券能夠帶來基本收益的是(  )。
A.普通股
B.附息債券
C.優先股
D.商業票據
86、基金托管人會計核算和估值的風險控制措施有( )。
A.對所托管的基金應當以管理人為會計核算主體,獨立建賬、獨立核算
B.建立憑證管理制度
C.建立賬務組織和賬務處理體系,正確設置會計賬簿,有效控制會計記賬程序
D.采取合理的估值方法和科學的估值程序,公允反映基金所投資的有價證券在估值時點的價值
87、下列( )情形之一的上市開放式基金份額不得辦理跨系統轉托管。
A.處于募集期內的上市開放式基金份額。
B.處于封閉期內的上市開放式基金份額
C.分紅派息前R-1日至R日(R日為權益登記日)的上市開放式基金份額
D.處于質押、凍結狀態的上市開放式基金份額
88、基金的投資組合管理過程主要由( )構成。
A.設定投資政策
B.進行證券分析
C.投資組合業績評估
D.修正投資組合
89、證券投資基金的發行價格由(  )組成。
A.基金面值
B.基金發行與募集費用
C.基金銷售費用
D.其他費用
90、資產配置的類型,從范圍上看可分為( )。
A.全球資產配置
B.股票債券配置
C.行業風格資產配置
D.戰略性資產配置
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