一、單項選擇題(本大題共70小題，每小題0.5分，共35分。以下各小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目要求。)
1、根據（ ）的不同，基金可以分為契約型基金、公司型基金等。
A．組織形式
B．運作方式
C．投資對象
D．投資目標
2、完全預期理論認為，下降的收益率曲線意味著市場預期短期利率水平會在未來（ ）。
A．上升
B．下降
C．無關
D．保持不變
3、公司向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務會計報告，嚴重損害或其他人利益的，對其直接負責主管人員和其他直接責任人員，處以（ ）。
A．3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金
B．5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以上罰金
C．3年以直有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上50萬元以下罰金
D．3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處5萬元以上20萬元以下罰金
4、（ ）是指公司內部部門和崗位的設置應當權責分明、相互翻衡。
A．健全性原則
B．有效性原則
C．獨立性原則
D．相互制約原則
5、風險溢價的影響因素不包括（ ）。
A．無風險的國債收益率
B．發行人種類
C．發行人的信用度
D．提前贖回等其他條款
6、投資人可隨時向基金管理人要求贖回的、沒有存續期限的是（ ）。
A．封閉式基金
B．公司型基金
C．契約型基金
D．開放式基金
7、在（ ）募集資金可以進行（ ）證券投資的機構就被稱為合格境內機構投資者。
A．境內，境外
B．境內，境內
C．境外，境外
D．境外，境內
8、基金管理人向中國證監會提交的申請核準文本，還未正式生效，因此，被稱為（ ）。
A．預案
B．草案
C．革擬
D．暫擬
9、開放式基金募集期限屆滿，基金募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣，且滿足基金份額持有人的人數不少于（ ）人，基金募集成功。
A．100
B．200
C．300
D．400
10、下列負責處理基金公司自身費用支付的部門是（ ）。
A．行政管理部
B．財務部
C．信息技術部
D．決策部
2009年證券資格考試證券投資基金最新試題(2)
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