101、我國證券投資基金監管的主要方式是（　　）。
A．中國證監會及派出機構監管
B．交易所的監管
C．輿論監督
D．協會自律組織監督
102、關于資產配置與個人生命周期的關系說法正確的有（ ）。
A．在最初的工作累積期，考慮到流動性需求和為個人長遠發展目標進行積累的需要，可適當選擇風險適中的產品以降低長期投資的風險
B．進入工作穩固期以后，收入相對而言高于需求，投資應偏向風險高、收益高的產品
C．當進入退休期以后，支出高于收入，對長遠資金來源的需求也開始降低，可選擇風險較低但收益穩定的產品
D．隨著投資者年齡的日益增加，投資應該逐漸向節稅產品傾斜
103、以下對弱式有效市場描述正確的有（　　）。
A．股票價格已經充分反映了全部歷史價格信息
B．股票價格已經充分反映了全部歷史交易信息
C．期望從過去價格數據中獲益將是徒勞的
D．投資分析中的技術分析方法將不再有效
104、前臺業務系統應當具備的功能有（ ）。
A．提供投資報考功能
B．基金投資人信息管理功能
C．交易功能
D．為基金投資人提供服務的功能
105、目前全球的基金監管模式主要有（　　）。
A．基金行業自律模式
B．法律約束下的公司自律管理模式
C．政府嚴格監管模式
D．自由發放任監管模式
106、國際上開放式基金的銷售主要分為（　 ）。
A．分銷
B．零售
C．直銷
D．代銷
107、關于積極債券組合管理說法正確的是（ ）。
A．水平分析是一種基于對未來利率預期的債券組合管理策略
B．久期是衡量利率變動敏感性的重要指標
C．對于以債券指數作為評價基準的資產管理人來說，預期利率下降時，將增加投資組合的持續期
D．一般而言，只有在存在較高的收益級差和較短的過渡期時，債券投資者才會進行互換操作
108、下列敘述不正確的是（　　）。
A．對金融機構買賣基金的差價收入征收營業稅
B．對非金融機構買賣基金單位的差價收入征收營業稅
C．對法人機構征收印花稅
D．對企業投資者買賣基金，單位獲得的差價收入，不征收企業所得稅
109、對違規或存在較大經營風險的基金管理公司，中國證監會可以采取的處罰措施有（ ）。
A．依法責令整改，暫停辦理相關業務
B．對直接負責的主管人員和其他直接責任人員監管談話
C．出具警示函
D．暫停履行職務
110、比較資本資產定價模型(CAPM)和套利定價模型(APM)對風險來源的定義，以下說法中錯誤的是（　　）。
A．資本資產定價模型(CAPM)的定義是抽象的
B．資本資產定價模型(CAPM)的定義是具體的
C．套利定價模型(APT)的定義是具體的
D．套利定價模型(APT)定義是抽象的