歷年真題答案及解析

一、單選題
1．【答案】A
【解析】2010年10月12日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布了《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》和《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》。兩個(gè)規(guī)定是適應(yīng)證券投資咨詢業(yè)務(wù)的探索實(shí)踐，針對(duì)兩類基本業(yè)務(wù)形式確立的制度規(guī)范。同時(shí)，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)配套發(fā)布了《證券投資顧問業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)揭示書必備條款》、《關(guān)于證券投資顧問和證券分析師注冊(cè)登記有關(guān)事宜的通知》兩項(xiàng)自律性文件。
2．【答案】A
【解析】我國(guó)的證券分析師是指那些具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)登記的從事發(fā)布證券研究報(bào)告的人員。證券分析師可以行使發(fā)布證券研究報(bào)告的權(quán)利。
3．【答案】A
【解析】根據(jù)《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)證券分析師職業(yè)道德守則》的規(guī)定，證券分析師執(zhí)業(yè)應(yīng)遵守十六字原則：獨(dú)立誠信、謹(jǐn)慎客觀、勤勉盡職、公正公平。
4．【答案】B
【解析】證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T在報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報(bào)告或者意見時(shí)，必須注明所在證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的名稱和個(gè)人真實(shí)姓名，并對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)作充分說明。證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)向投資人或者客戶提供的證券、期貨投資咨詢傳真件必須注明機(jī)構(gòu)名稱、地址、聯(lián)系電話和聯(lián)系人姓名。
5．【答案】D
【解析】我國(guó)的證券分析師行業(yè)自律組織是：中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)證券分析師專業(yè)委員會(huì)于2000年7月5日在北京成立。
6．【答案】D
【解析】亞洲證券與投資聯(lián)合會(huì)(ASIF)由亞洲證券分析師聯(lián)合會(huì)(ASAF)更名而來，其注冊(cè)地在澳大利亞，秘書處設(shè)在日本東京，最高決策機(jī)構(gòu)是會(huì)員大會(huì)。
7．【答案】C
【解析】國(guó)際注冊(cè)投資分析師協(xié)會(huì)(ACIIA)由歐洲金融分析師協(xié)會(huì)(EFFAS)、亞洲證券分析師聯(lián)合會(huì)(ASAF)和巴西投資分析師協(xié)會(huì)(APIMEC)經(jīng)過3年多的策劃，于2000年6月正式成立，注冊(cè)地在英國(guó)。