2018年證券分析師《發布證券研究報告業務》模擬試卷（三） 已上線，考生可通過233網校證券題庫（http://wx.233.com/tiku/exam/9）或者下載233網校APP在線測試。
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一、單項選擇題(以下備選項中只有一項符合題目要求。共40小題，每小題0.5分，共20分)
第1題：IS曲線和LM曲線相交時表示( )。
A.產品市場處于均衡狀態，而貨幣市場處于非均衡狀態
B.產品市場處于非均衡狀態，而貨幣市場處于均衡狀態
C.產品市場與貨幣市場都處于均衡狀態
D.產品市場與貨幣市場都處于非均衡狀態
參考答案：C
參考解析： IS—LM模型要求同時達到下面的兩個條件：①I(r)=S(Y);②M/P=L1(Y)+L2(r)。其中，I為投資，S為儲蓄，M為名義貨幣量，P為物價水平，M/P為實際貨幣量，Y為總產出，r為利率。兩條曲線交點處表示產品市場和貨幣市場同時達到均衡。
第2題：(警告：沒有校對)
一國利率提高，則( )。
A.本國貨幣匯率下降
B.本國貨幣匯率上升
C.本國資金流出
D.外國資本流出
參考答案：B
參考解析：在一般情況下，利率與匯率正相關。一國利率提高，其匯率也會上浮;反之，一國利率降低，其匯率則會下浮。
第3題：市場組合方差是市場中每一證券(或組合)協方差的( )。
A.加權平均值
B.調和平均值
C.算術平均值
D.幾何平均值
參考答案：A
參考解析：市場組合方差是市場中每一證券(或組合)協方差的加權平均值，權重是單一證券(或組合)的投資比例。
第4題：運用回歸估計法估計市盈率時，線性方程中截距的含義是()。
A.因素的重要程度
B.因素為零時的市盈率估計值
C.因素對市盈率影響的方向
D.因素對市盈率影響的程度
參考答案：B
參考解析：美國Whitebeck和Kisor用多重回歸分析法發現，在1962年6月8日的美國股票市場中有以下規律：市盈率=8.2+1.500×收益增長率+0.067×股息支付率-0.200×增長率標準差,這個方程描述了在某一時刻，這三個變量對于市盈率影響的估計。其中的系數表示了各變量的權重，正負號表示其對于市盈率影響的方向。
第5題：下列對滬深300股指期貨合約的表述中，正確的是(??)。
A.最小變動價位是0.1點
B.合約最低交易保證金是合約價值的10%
C.每日價格最大波動幅度為20%
D.合約乘數為每點500元
參考答案：C
參考解析：A項，滬深300股指期貨合約的最小變動價位是0.2點;B項，合約最低交易保證金是合約價值的8%;D項，滬深300股指期貨合約的合約乘數是每點300元。
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二、組合型選擇題(以下備選項中只有一項最符合題目要求，共80小題，每小題1分，共80分)
第41題：關于二元可變增長模型，下列說法正確的有( )。
Ⅰ.相對于零增長和不變增長模型而言，二元增長模型更為接近實際情況
Ⅱ.當兩個階段的股息增長率都相等時，二元增長模型應是零增長模型
Ⅲ.多元增長模型建立的原理、方法和應用方式與二元模型類似
Ⅳ.當兩個階段的股息增長率都為零時，二元增長模型應是零增長模型
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：Ⅱ項，在二元增長模型中，當兩個階段的股息增長率都為零時，二元增長模型就是零增長模型;當兩個階段的股息增長率相等且不為零時，二元增長模型就是不變增長模型。
第42題：(警告：沒有校對)
以下關于行業所處的生命周期階段的說法，正確的有( )。
I 太陽能、某些遺傳工程等行業正處于行業生命周期的幼稚期
Ⅱ 電子信息、生物醫藥等行業已進入成熟期階段
Ⅲ 石油冶煉、超級市場等行業處于行業生命周期的成長期
Ⅳ 煤炭開采、自行車等行業已進入衰退期
A.I、Ⅱ
B.I、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：Ⅱ項，電子信息(電子計算機及軟件、通信)、生物醫藥等行業處于行業生命周期的成長期階段;Ⅲ項，石油冶煉、超級市場和電力等行業已進入成熟期。
第43題：取得證券業從業資格的人員，可以通過證券經營機構申請統一的執業證書，需要符合的條件包含( )。
Ⅰ.已被機構聘用
Ⅱ.最近1年未受過刑事處罰
Ⅲ.品行端正，具有良好的職業道德
Ⅳ.未被中國證監會認定為證券市場禁入者
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅳ
參考答案：B
參考解析：取得證券業從業資格的人員，可以通過證券經營機構申請統一的執業證書.需要符合的條件之一是最近3年未受過刑事處罰。
第44題：下列關于股權分置改革的說法，正確的是( )。
Ⅰ.適應資本市場改革開放和穩定發展的要求
Ⅱ.是解決A股市場相關股東之間的利益平衡問題的舉措
Ⅲ.是實現證券市場內涵式發展的必要前提
Ⅳ.消除非流通股和流通股的流通制度差異
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
參考答案：A
參考解析：股權分置不能適應資本市場改革開放和穩定發展的要求，必須通過股權分置改革。消除非流通股和流通股的流通制度差異。股權分置改革是為了解決A股市場相關股東之間的利益平衡問題而采取的舉措，是我國證券市場發展史上的第二次革命，是實現證券市場內涵式發展的必要前提。
第45題：國務院證券監督管理機構對治理結構不健全、內部控制不完善、經營管理混亂、設立賬外賬或者進行賬外經營、拒不執行監督管理決定、違法違規的證券公司，應當責令其限期改正，并可以采取下列措施( )。
Ⅰ.責令增加內部合規檢查的次數并提交合規檢查報告
Ⅱ.對證券公司及其有關董事、監事、高級管理人員、境內分支機構負責人給予譴責
Ⅲ.責令處分有關責任人員，并報告結果
Ⅳ.責令更換董事、監事、高級管理人員或者限制其權利
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
參考答案：A
參考解析：證券公司及其人員從事發布證券研究報告業務，違反法律、行政法規和相關規定的法律后果。
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