2018年證券分析師《發布證券研究報告業務》模擬試卷（二） 已上線，考生可通過233網校證券題庫（http://wx.233.com/tiku/exam/9）或者下載233網校APP在線測試。
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第1題：6月5日，一大豆交易商以4000元/噸的價格買入一批大豆，同時他以4100元/噸的價格賣出8月份期貨合約，則基差為( )元/噸。
A.100
B.200
C.-200
D.-100
參考答案：D
參考解析：基差一現貨價格一期貨價格=4000-4100=-100(元/噸)。
第2題：經規定，中小企業每期私募債的投資者人數最多為( )。
A.100
B.200
C.150
D.300
參考答案：B
參考解析：中小企業私募債券對投資者的數量有明確規定，每期私募債券的投資者合計不得超過200人.對導致私募債券持有賬戶數超過200人的轉讓不予確認。
第3題：( )遵循以下原則：經濟性原則、合理性原則、協調性原則和平衡性原則。
A.產業結構政策
B.產業組織政策
C.產業技術政策
D.產業布局政策
參考答案：D
參考解析：產業布局政策一般遵循以下原則：(1)經濟性原則。(2)合理性原則。(3)協調性原則。(4)平衡性原則。
第4題：波浪理論認為一個完整的上升價格循環周期由()個上升波浪和()個下降波浪組成。
A.8、5
B.3、5
C.5、3
D.5、8
參考答案：C
參考解析：波浪理論認為一個完整的上升價格循環周期由5個上升波浪和3個下降波浪組成。
第5題：( )財政政策能刺激經濟發展，證券市場走強。
A.緊縮性
B.擴張性
C.中性
D.彈性
參考答案：B
參考解析：擴張性財政政策刺激經濟發展，證券市場走強，因為這預示著未來經濟將加速增長或進入繁榮階段。
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本套試卷做題地址：http://wx.233.com/tiku/exam/item/380092
二、組合型選擇題(以下備選項中只有一項最符合題目要求，共80小題，每小題1分，共80分)
第41題：在證券研究報告發布之前，制作發布證券研究報告的相關人員不得向證券研究報告相關銷售服務人員、客戶及其他無關人員泄露( )。
Ⅰ.研究對象覆蓋范圍的調整
Ⅱ.制作與發布研究報告的計劃
Ⅲ.證券研究報告是否要發布
Ⅳ.證券研究報告的發布時間
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：根據《發布證券研究報告執業規范》第十九條，證券公司、證券投資咨詢機構應當通過公司規定的證券研究報告發布系統平臺向發布對象統一發布證券研究報告，以保障發布證券研究報告的公平性。在證券研究報告發布之前，制作發布證券研究報告的相關人員不得向證券研究報告相關銷售服務人員、客戶及其他無關人員泄露研究對象覆蓋范圍的調整、制作與發布研究報告的計劃，證券研究報告的發布時間、觀點和結論，以及涉及盈利預測、投資評級、目標價格等內容的調整計劃。
第42題：下列關于市盈率的說法中，正確的有( )。
Ⅰ.不能用于不同行業公司的比較
Ⅱ.市盈率低的公司股票沒有投資價值
Ⅲ.一般來說，市盈率越高，表明市場對公司的未來越看好
Ⅳ.市盈率的高低受市價的影響
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅲ.Ⅳ
參考答案：B
參考解析：成長性好的新興行業的市盈率普遍較高，而傳統行業的市盈率普遍較低，但這并不說明后者的股票沒有投資價值。
第43題：
在任一時點上，有以下哪些因素影響期限結構的形狀( )。
Ⅰ 對未來利率變動方向的預期
Ⅱ 債券預期收益中可能存在的流動性溢價
Ⅲ 市場效率低下或者資金從長期市場向短期市場流動可能存在的障礙
Ⅳ 以上因素均正確
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：在任一時點上，都有以下三種因素影響期限結構的形狀：①對未來利率變動方向的預期;②債券預期收益中可能存在的流動性溢價;③市場效率低下或者資金從長期 (或短期)市場向短期(或長期)市場流動可能存在的障礙。利率期限結構理論就是基于這三種因素分別建立起來的。
考察影響期限結構形狀的三個因素。
第44題：關聯購銷類關聯交易，主要集中在( )。
Ⅰ.勞動密集型行業
Ⅱ.資本密集型行業
Ⅲ.市場集中度較高的行業
Ⅳ.壟斷競爭的行業
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ
參考答案：C
參考解析：關聯購銷類關聯交易，主要集中在資本密集型行業(冶金、石化、電力)和市場集中度較高的行業(家電、汽車、摩托車)。
第45題：下列各項可能影響商品需求變動的因素有( )。
Ⅰ、消費者收入水平
Ⅱ、互補品及替代品的價格
Ⅲ、消費者的偏好
Ⅳ、消費者對商品的價格預期
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：以上選項內容都正確。
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