2016年證券分析師勝任能力考試科目《發布證券研究報告業務》習題第一章:發布證券研宄報告業務監管 ，233網校配套習題與課程：【證券分析師試題在線測試】、【證券分析師考點精講】
【單選題】下列有關證券分析師應該受到的管理的說法，正確的是( )。
A.取得執業證書的人員，連續三年不在機構從業的，由證監會注銷其執業證書
B.從業人員取得執業證書后辭職的，原聘用機構應當在其辭職后五口內向協會報告
C.機構不得聘用未取得執業證書的人員對外開展證券業務
D.協會、機構應當不定期組織取得執業證書的人員進行后續職業培訓
【答案】C
A項，取得執業證書的人員，連續三年不在機構從業的，由協會注銷其執業證書;B項，從業人員取得執業證書后，辭職或者不為原聘用機構所聘用的，或者其他原因與原聘用機構解除勞動合同的，原聘用機構府當在上述情形發生后十日內向協會報告，由協會變更該人員執業注冊登記;D項，協會、機構應當定期組織取得執業證書的人員進行后續職業培訓，提高從業人員的職業道德和專業素質。
【單選題】證券分析帥從業人員后續職業培訓學時為( )學時。
A .10
B. 15
C. 20
D .25
【答案】C
證券分析帥從業人員的后續職業培訓學時是指在年檢期間應達到的培訓學時，從業人員年檢期間培訓學時為20學時(簡稱總學時)。
【單選題】證券研究報告可以使用的信息來源不包括( )。
A.上市公司按照法定信息披露義務通過指定媒體公開披露的信息
B.上市公司通過股東大會、新聞發布會、產品推介會等非正式公告方式發布的信息
C.經公眾媒體報道的上市公司及其子公司的其他相關信息
D.證券公司通過市場調查，從上市公司及其子公司、供應商等處獲取的內幕信息
【答案】C
D項，證券研究報告可以使用的信息來源包括證券公司、證券投資咨詢機構通過上市公司訓研或者市場訓查，從上市公司及其子公司、供應商、經銷商等處獲取的信息，但內幕信息和未公開重大信息除外。
【單選題】發布證券研究報告業務的相關法規不包括( )。
A.《中華人民共和國公司法》
B.《中國銀行業協會章程》
C.《中華人民共和國證券法》
D.《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》
【答案】 B
發布證券研宄報告業務的相關法規包括：《中華人民共和國公司法》;《中華人民共和國證券法》;《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》;《發布證券研究報告暫行規定》;《中國證券業協會章程》;《發布證券研究報告執業規范》。
【多選題】按研究內容分類，證券研究報告可以分為( )。
A.宏觀研究
B.行業研究
C.策略研究
D.公司研究
E.股票研究
【答案】ABCD
證券研究報告按研究內容分類，一般有宏觀研究、行業研究、策略研究、公司研究、量化研究等;按研究品種分類，主要有股票研究、基金研究、債券研究、衍生品研究等。
【多選題】在證券公司、證券投資咨詢機構發布的證券研究報告中，應當載明的事項包括( )。
A.“證券研究報告”字樣
B.證券公司、證券投資咨詢機構名稱
C.具備證券投資咨詢業務資格的說明
D.署名人員的證券投資咨詢執業資格證書編碼
E.發布證券研究報告的時間
【答案】ABCDE
證券公司、證券投資咨詢機構發巾的證券研究報告，應當載明的事項除ABCDE五項外，還包括①證券研究報告采用的信息和資料來源;②使用證券研究報告的風險提示。
【多選題】下列關于證券研究報告的銷售服務要求的表述，不正確的是( )。
A.發布證券研究報告相關人員的薪酬標準必須與外部媒體評價單一指標直接掛鉤
B.與發布證券研究報告業務存在利益沖突的部門不得參與對發巾證券研究報告相關人員的考核
C.證券公司就尚未覆蓋的具體股票提供投資分析意見的，自提供之日起3個月內不得就該股票發布證券研究報告
D.證券公司、證券投資咨詢機構應當設立發布證券研宄報告相關人員的考核激勵標準
E.證券公司接受特定客戶委托的，府當要求委托方同時提供對委托事項的合規意見
【答案】AC
A項，證券公司、證券投資咨詢機構應當綜合考慮研究質量、客戶評價、工作量等多種岡素，設立發布證券研究報告相關人員的考核激勵標準。發布證券研宄報告相關人員的薪酬標準不得與外部媒體評價單一指標直接掛鉤;C項，證券公司、證并投資咨詢機構的研究部門或者研宄子公司接受特定客戶委托，按照協議約定就尚未覆蓋的具體股票提供含有證券估值或投資評級的研究成果或者投資分析意見的，自提供之口起6個月內不得就該股票發布證券研究報告。
