第九章 證券分析師的自律組織和職業規范(答案解析)
　　一、單項選擇題
　　1.中國證券業協會證券分析師專業委員會的任務不包括（　　）
　　A.制定證券投資咨詢行業自律性公約
　　B.制定證券分析師職業行為準則
　　C.制定證券分析師行業法規
　　D.制定證券分析師職業道德規范
　　2.亞洲證券分析師聯合會的簡稱為（　　）。
　　A.AIMR
　　B.EFFAS
　　C.ASAF
　　D.ACIIA
　　3.自律規范這部分內容在CFA考試中約占（　　）的比例，考生必須通過，否則無法獲得資格。
　　A.5%
　　B.10%
　　C.15%
　　D.20%
　　4.《證券法》規定，在證券交易活動中做出虛假陳述或者信息誤導的，責令改正，處以（　　）的罰款。
　　A.1萬元以上l0萬元以下
　　B.3萬元以上20萬元以下
　　C.5萬元以上30萬元以下
　　D.10萬元以上50萬元以下
　　5.《會員制證券投資咨詢業務管理暫行規定》第十一條規定，通過媒體發表投資意見或建議，必須依據本公司最近（　　）內的書面研究報告，并能將相關研究報告及時提供給有需求的客戶。
　　A.1個月內
　　B.2個月內
　　C.3個月內
　　D.6個月內
　　6.拉丁美洲金融分析師和投資經理協會聯盟以（　　）協會為中心，于1998年召開成立大會。
　　A.墨西哥
　　B.巴西
　　C.阿根廷
　　D.智利
　　7.投資管理與研究協會(AIMR)是（　　）。
　　A.北美的證券分析師組織
　　B.歐洲證券分析師的協會組織
　　C.亞洲證券分析師的協會組織
　　D.拉丁美洲證券分析師公會
　　8.中國證券業協會證券分析師專業委員會于（　　）正式加入亞洲證券分析師聯合會。
　　A.2000年1月
　　B.2000年11月
　　C.2001年1月
　　D.2001年11月
　　9.我國證券分析師行業自律組織是（　　）。
　　A.中國證監會
　　B.中國證券業協會
　　C.中國證券業協會證券分析師專業委員會
　　D.證券交易所投資分析師協會
　　10.我國證券分析師執業道德的十六字原則是（　　）。
　　A.公開公平、獨立誠信、謹慎客觀、勤勉盡職
　　B.獨立透明、誠信客觀、謹慎負責、公平公正
　　C.獨立誠信、謹慎客觀、勤勉盡職、公正公平
　　D.獨立誠實、謹慎客觀、勤勉盡職、公正公平
　　11.《會員制證券投資咨詢業務管理暫行規定》規定會員制機構實收資本不得低于（　　），每設立一家分支機構，應追加不低于（　　）的實收資本。
　　A.300萬元，150萬元
　　B.500萬元，300萬元
　　C.500萬元，250萬元
　　D.500萬元，150萬元
　　12.《會員制證券投資咨詢業務管理暫行規定》規定會員制機構應對每筆咨詢服務收入按（　　）的比例計提風險準備金。
　　A.3%
　　B.5%
　　C.8%
　　D.10%