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2010年證券從業(yè)資格考試投資分析第八章多選題

來源:233網(wǎng)校 2010-04-15 09:09:00
  多項(xiàng)選擇題。以下各小題所給出的四個選項(xiàng)中,有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求,請將符合題目要求選項(xiàng)的代碼填入空格內(nèi)。 
  1.證券分析師的主要職能包括( )。 
  A.預(yù)測市場或個別證券走勢
  B.引導(dǎo)投資者進(jìn)行理性投資
  C.進(jìn)行資產(chǎn)管理
  D.擔(dān)當(dāng)上市公司的財(cái)務(wù)顧問
  2.我國涉及證券投資咨詢業(yè)務(wù)操作規(guī)則的現(xiàn)行法律、法規(guī)包括( )。
  A.《中華人民共和國證券法》
  B.《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》
  C.《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法實(shí)施細(xì)則》
  D.《中國證券分析師職業(yè)道德守則》
  3.證券分析師是指廣泛地為證券投資決策過程提供服務(wù)的專業(yè)人士的總稱,包括( )。
  A.證券投資顧問  
  B.企業(yè)戰(zhàn)略分析師
  C.投資組合管理人 
  D.基金管理人
  4.證券分析師自律組織的功能主要有以下幾項(xiàng)( )。
  A.為會員進(jìn)行資格論證
  B.對會員進(jìn)行職業(yè)道德、行為標(biāo)準(zhǔn)管理
  C.對違反協(xié)會規(guī)定的會員進(jìn)行懲罰
  D.對證券分析師進(jìn)行培訓(xùn)
  5.《關(guān)于規(guī)范面向公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)行為若干問題的通知》中,執(zhí)業(yè)披露與禁止具體價(jià)位薦股規(guī)定適用于( )。
  A.證券分析師通過傳媒面向未簽訂證券投資咨詢服務(wù)合同的不特定對象開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)的場合
  B.證券分析師通過集會性活動面向未簽訂證券投資咨詢服務(wù)合同的不特定對象開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)的場合
  C.證券分析師不通過傳媒或集會性活動向簽訂證券投資咨詢服務(wù)合同的特定對象開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)的場合
  D.證券分析師向所就職的證券公司下屬證券營業(yè)部開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)的場合
  6.根據(jù)《中華人民共和國證券法》規(guī)定,證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從業(yè)人員不得從事( )。
  A.代理委托人進(jìn)行證券投資
  B.與委托人約定分享證券投資收益
  C.與委托人約定分擔(dān)證券投資損失
  D.向委托人提供投資咨詢服務(wù)
  7.《關(guān)于規(guī)范面向公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)行為若于問題的通知》的核心內(nèi)容是( )。
  A.執(zhí)業(yè)資格 
  B.執(zhí)業(yè)誠信
  C.執(zhí)業(yè)回避 
  D.執(zhí)業(yè)披露
  8.亞洲證券分析師聯(lián)合會的發(fā)起者為( )。
  A.日本證券分析師協(xié)會
  B.中國證券業(yè)協(xié)會證券分析師專業(yè)委員會
  C.香港證券分析師協(xié)會
  D.韓國證券分析師協(xié)會
  9.國際注冊投資分析師協(xié)會理事會由聯(lián)合會會員與國家或地區(qū)會員組成,其中聯(lián)合會會員分別為( )。
  A.ASAF 
  B.SAAJ
  C.EFFAS 
  D.ABAMEC
  10.《關(guān)于規(guī)范面向公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)行為若干問題的通知》中的執(zhí)業(yè)隔離原則要求,證券公司應(yīng)當(dāng)建立起研究咨詢業(yè)務(wù)與( )之間的“防火墻”和相應(yīng)的管理制度。
  A.自營業(yè)務(wù) 
  B.受托投資管理業(yè)務(wù)
  C.財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù) 
  D.投資銀行業(yè)務(wù)
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