單項選擇題。以下各小題所給出的4個選項中,只有一項最符合題目要求,請將正確選項的代碼填入空格內(nèi)。
1.我國證券分析師的自律組織是(?。?。
A.中國證監(jiān)會
B.中國證券業(yè)協(xié)會
C.中國證券業(yè)協(xié)會證券分析師專業(yè)委員會
D.證券交易所投資分析師委員會
2.目前世界上影響最大的證券分析師團體是(?。?
A.ASFA
B.AIMR
C.EFFAS
D.FLAAF
3.證券分析師應(yīng)當將投資分析、預(yù)測或建議中所使用的和依據(jù)的原始信息資料進行適當保存以備查證,保存期應(yīng)自投資分析、預(yù)測或建議做出之日起不少于(?。?。
A.1年
B.2年
C.3年
D.4年
4.我國證券分析師執(zhí)業(yè)道德的十六字原則是(?。?。
A.公開公平、獨立誠信、謹慎客觀、勤勉盡職
B.獨立透明、誠信客觀、謹慎負責(zé)、公正公平
C.謹慎客觀、勤勉盡職、獨立誠信、公正公平
D.獨立誠實、謹慎客觀、勤勉盡職、公正公平
5.證券分析師在執(zhí)業(yè)過程中獲取未公開重要信息時,應(yīng)當做到(?。?。
A.履行保密義務(wù)
B.可以傳遞給委托單位
C.不可以傳遞給投資人或委托單位,但可以間接建議他們買賣證券
D.將信息提供給媒體,以保證信息披露的公正性
6.證券分析師與律師、會計師在執(zhí)業(yè)特點上不同點是(?。?
A.對既往事實進行沿判,并得出結(jié)論
B.設(shè)有自律性組織
C.利用既有信息,對未來趨勢進行分析預(yù)測
D.結(jié)論具有確定性、惟一性
7.下列的說法,正確的是(?。?
A.證券分析師應(yīng)當將投資分析中所使用和依據(jù)的原始信息資料進行適當保存以備查證,保存期應(yīng)自投資分析、預(yù)測或建議做出之日起不少于兩年
B.證券分析師在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開重要信息不得泄露,但可建議投資人或委托單位買賣
C.證券分析師在十分確定的情況下,可以向投資人或委托單位做出保證
D.證券分析師應(yīng)當對投資人和委托單位根據(jù)其資金量和業(yè)務(wù)量的大小區(qū)別對待
8.( )年ICFA與FAF合并,成立了現(xiàn)在的投資管理與研究協(xié)會(AIMR)。
A.1980
B.1970
C.1990
D.1995
9.證券公司的自營、受托投資管理、財務(wù)顧問和投資銀行等業(yè)務(wù)部門的專業(yè)人員在離開原崗位后的(?。﹥?nèi)不得從事面向社會公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)。
A.3個月
B.6個月
C.12個月
D.18個月
10.自有關(guān)證券公開發(fā)行之日起( )內(nèi),調(diào)離該公開發(fā)行證券的企業(yè)的承銷商或上市推薦人及其所屬的證券投資咨詢機構(gòu)的證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員,不得在公眾傳播媒體上刊登或發(fā)布其為客戶撰寫的投資價值分析報告。
A.3個月
B.6個月
C.12個月
D.18個月