1．在評估證券的投資價值時，下列說法不正確的是（）。 
A．證券的投資價值受多方面因素的影響，并隨著這些因素的變化而發生相應的變化 
B．債券的投資價值受市場利率水平的影響，并隨著市場利率的變化而變化 
C．影響股票投資價值的因素包括宏觀經濟、行業形勢和公司經營管理等 
D．投資者在決定投資某種證券前，首先應該認真評估該證券的投資價值，當證券處于投資價值區域時，這種投資是不會失敗的 
【答案】D 
【解析】投資者在決定投資某種證券前，首先應該認真評估該證券的投資價值。只有當證券處于投資價值區域時，投資該證券才有的放矢，否則可能會導致投資失敗。當證券處于投資價值區域時，投資也不一定都會成功。 
2．積極成長型投資者在投資策略方面，一般可選擇（）。 
A．投資無風險低收益證券 
B．投資高風險高收益證券 
C．投資低風險低收益證券 
D．投資中風險中收益證券 
【答案】B 
【解析】從投資策略來看，積極成長型投資者一般可選擇投資高風險、高收益證券，主要包括市場相關性較小的股票。 
3．在下列投資者類型分類中，（）最主要的考量重點是安全性。 
A．穩健成長型投資者 
B．保守穩健型投資者 
C．積極成長型投資者 
D．謹慎型投資者 
【答案】B 
【解析】保守穩健型投資者風險承受度最低，安全性是其最主要的考慮因素。 
4．下列屬于中國證券監督管理委員會職能的是（）。 
A．制定證券市場的方針政策、發展規劃 
B．對會員、上市公司進行監管 
C．制定證券交易所的業務規則 
D．依法制定和執行貨幣政策 
【答案】A 
【解析】中國證監會主要負責制定證券市場的方針政策、發展規劃，起草證券市場的有關法律法規，制定證券市場的有關規章，依法對證券市場上的違法違規行為進行調查、處罰，對證券經營機構及證券市場進行監管等事宜。 
5．計算可轉換證券的轉換平價需要的基礎數據之一是（）。 
A．可轉換證券投資價值 
B．可轉換證券轉換價值 
C．可轉換證券理論價值 
D．可轉換證券市場價值 
【答案】D 
【解析】轉換平價=可轉換證券的市場價格÷轉換比例。