第九章　證券分析師的自律組織和職業(yè)規(guī)范 
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　　第一節(jié)　證券分析師的含義及職能
　　一、證券分析師的含義
　　我國(guó)證券分析師的內(nèi)涵包括橫和縱兩方面：
　　二、證券分析師的主要職能和業(yè)務(wù)范圍
　　證券分析師的主要職能包括：
　　（1）運(yùn)用各種有效信息，對(duì)證券市場(chǎng)或個(gè)別證券的未來(lái)走勢(shì)進(jìn)行分析預(yù)測(cè)，對(duì)投資證券的可行性進(jìn)行分析評(píng)判。
　　（2）為投資者的投資決策過(guò)程提供分析、預(yù)測(cè)、建議等服務(wù)，傳授投資技巧，倡導(dǎo)投資理念，引導(dǎo)投資者進(jìn)行理性投資。
　　（3）為涉及上市公司收購(gòu)、兼并、重組等方面的業(yè)務(wù)提供財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)。
　　（4）為主管部門、地方政府等的決策提供依據(jù)。
　　兩大基本業(yè)務(wù)：證券投資咨詢業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)。
　　第二節(jié)　國(guó)際上主要的證券分析師自律組織
　　在世界各國(guó)，證券分析師一般都有自律性組織。這些組織基本上都不以營(yíng)利為目的，屬于自發(fā)組織的非營(yíng)利性團(tuán)體;會(huì)員可以是個(gè)人會(huì)員，也可以是由個(gè)人會(huì)員隸屬的團(tuán)體、公司構(gòu)成的法人會(huì)員;會(huì)員從組織中享受各種便利和服務(wù)。
　　證券分析師組織的功能：（3項(xiàng)）
　　（1）為會(huì)員進(jìn)行資格認(rèn)證。
　　（2）對(duì)會(huì)員進(jìn)行職業(yè)道德、行為標(biāo)準(zhǔn)管理。
　　（3）證券分析師組織還會(huì)定期或不定期地對(duì)證券分析師進(jìn)行培訓(xùn)、組織研討會(huì)、為會(huì)員內(nèi)部交流及國(guó)際交流提供支持等。
　　一、國(guó)際注冊(cè)證券分析師組織
　　國(guó)際注冊(cè)投資分析師協(xié)會(huì)ACIIA由歐洲金融分析師協(xié)會(huì)EFFAS、亞洲證券分析師聯(lián)合會(huì)ASAF和巴西投資分析師協(xié)會(huì)APIMEC經(jīng)過(guò)3年多的策劃于2000年6月正式成立，注冊(cè)地在英國(guó)。
　　ACIIA會(huì)員共有四類，即聯(lián)盟會(huì)員、合同會(huì)員、融資會(huì)員和聯(lián)系會(huì)員。
　　2001年11月，中國(guó)證券分析師協(xié)會(huì)正式被接受成為ACIIA的會(huì)員。
　　1.考試內(nèi)容。
　　CIIA考試分為國(guó)際通用知識(shí)考試和國(guó)家知識(shí)考試兩部分。
　　2.CIIA在中國(guó)的進(jìn)展。
　　ACIIA于2005年2月認(rèn)可通過(guò)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)從業(yè)人員資格考試全部五門考試的人員，可免試基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)知識(shí)，直接報(bào)名參加最終考試。
　　2006年3月11日，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)舉辦首次考試。
　　3.CIIA的考試安排。
　　二、亞洲證券分析師組織
　　宗旨是通過(guò)亞太地區(qū)證券分析師協(xié)會(huì)之間的交流與合作，促進(jìn)證券分析師行業(yè)的發(fā)展，提高亞太地區(qū)投資機(jī)構(gòu)的效益。其注冊(cè)地在澳大利亞，秘書處設(shè)在日本東京，最高決策機(jī)構(gòu)是會(huì)員大會(huì)。
　　三、CFA協(xié)會(huì)（特許金融分析師）
　　CFA協(xié)會(huì)是一家全球性非營(yíng)利專業(yè)機(jī)構(gòu)，負(fù)債在全世界管理CFA課程和考核項(xiàng)目，并為投資業(yè)制定專業(yè)行為操守和投資表現(xiàn)報(bào)告準(zhǔn)則。總部設(shè)在美國(guó)。
　　3年工作經(jīng)驗(yàn)，三級(jí)考試，獲得CFA證書的人員必須加入CFA協(xié)會(huì)。
　　四、歐洲的證券分析師組織
　　歐洲證券分析師公會(huì)簡(jiǎn)稱EFFAS，成立于1962年，由歐洲19個(gè)國(guó)家的協(xié)會(huì)組成，起總部設(shè)在德國(guó)的法蘭克福。
　　五、拉丁美洲的證券分析師組織
　　FLAAF以巴西協(xié)會(huì)為中心，包含墨西哥和阿根廷。1998年成立。
　　六、各國(guó)投資聯(lián)合會(huì)及《國(guó)際倫理綱領(lǐng)、職業(yè)行為標(biāo)準(zhǔn)》
　　（一）投資分析師總要求
　　（二）投資分析師道德規(guī)范三大原則
　　（三）投資分析師執(zhí)業(yè)行為操作規(guī)則
　　（四）投資分析師執(zhí)業(yè)紀(jì)律
　　（五）投資分析師責(zé)任
　　第三節(jié)　我國(guó)的證券分析師自律性組織
　　一、建立我國(guó)的證券分析師自律性組織的必要性
　　二、我國(guó)的證券分析師自律性組織及其任務(wù)
　　我國(guó)證券分析師自律組織--中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)證券投資分析師專業(yè)委員會(huì)，簡(jiǎn)稱SAAC，成立于2000年7月。
　　2000年7月5日制定了《專業(yè)委員會(huì)章程》《管理暫行辦法》《職業(yè)道德守則》。
　　中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)證券分析師專業(yè)委員會(huì)于2001年1月正式加入亞洲證券分析師聯(lián)合會(huì)，并在同年11月的ACIIA理事會(huì)上，正式加入國(guó)際注冊(cè)分析師協(xié)會(huì)，并當(dāng)選為該組織的理事會(huì)理事。
　　第四節(jié)　我國(guó)證券分析師職業(yè)規(guī)范
　　一、證券分析師職業(yè)道德的十六字原則
　　獨(dú)立誠(chéng)信、謹(jǐn)慎客觀、勤勉盡職、公正公平
　　二、證券分析師職業(yè)責(zé)任
　　三、證券分析師執(zhí)業(yè)紀(jì)律
　　四、投資咨詢業(yè)務(wù)的操作規(guī)則
　　（一）《證券法》
　　（二）《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》
　　（三）《關(guān)于規(guī)范面向公眾開(kāi)展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)行為若干問(wèn)題的通知》
　　（四）《證券公司內(nèi)部控制指引》
　　證券投資咨詢業(yè)務(wù)的規(guī)范以執(zhí)業(yè)回避、信息披露和隔離墻等制度為主。
　　其中隔離墻是《證券公司內(nèi)部控制指引》的重點(diǎn)。
　　（五）《會(huì)員制證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理暫行規(guī)定》
　　2012年證券從業(yè)資格考試簡(jiǎn)介、考試時(shí)間、報(bào)名時(shí)間、報(bào)名方式、報(bào)考費(fèi)用；準(zhǔn)考證獲取；考試地點(diǎn)；補(bǔ)考須知，常見(jiàn)試題、考試大綱及教材，章節(jié)考點(diǎn)精講、免費(fèi)估分，經(jīng)典真題盡在證券從業(yè)資格考試指南！
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