通過了基金科目二和證券法規,可以報考證券投資顧問嗎?不可以。首先,通過基金從業資格考試《基金法律法規、職業道德與業務規范》科目一+《證券投資基金基礎知識》科目二,可以免考證券從業《金融市場基礎知識》科目,再加考《證券市場基本法律法規》即可滿足證券從業資格證、基金從業資格證申請條件。其次,證券投資顧問報名條件要求通過證券從業且成績在有效期內,根據描述,只通過了基金從業科目二、證券法律法規,因此不符合報名條件。
證券從業人員考試免考條件
根據中國證券業協會2022年5月發布的《證券公司董事、監事、高級管理人員及從業人員管理規則》可知,證券從業考試科目共有4科可以免考,分別為《金融市場基礎知識》、《證券市場基本法律法規》、《證券投資顧問業務》、《發布證券研究報告業務》這4科。其中《投資銀行業務》(保薦代表人)科目不能免考。詳見下表:
類別 | 科目 | 免考條件 |
從業 | 證券市場基本法律法規 | (一)通過國家法律職業資格考試的,可以不參加證券市場基本法律法規測試; (二)協會規定的其他條件。 |
金融市場基礎知識 | (一)通過中國證券投資基金業協會組織的證券投資基金基礎知識考試、國家注冊會計師資格考試、注冊國際投資分析師(CIIA)資格考試、特許金融分析師(CFA)資格考試等考試之一,或者在國家有關部門、科研院所、高等教育機構等單位從事經濟、金融研究或者管理相關工作8年以上的,可以不參加金融市場基礎知識測試; (二)協會規定的其他條件。 | |
專項 | 證券投資顧問業務 | (一)取得國家注冊會計師或者注冊國際投資分析師(CIIA)或者特許金融分析師(CFA)資格; (二)在證券基金經營機構、證券投資咨詢機構從事證券投資咨詢相關工作8年以上并具有經濟、金融、會計等相關專業碩士研究生以上學歷,且未受過中國證監會行政處罰或者行政監管措施、行業自律組織紀律處分或者自律管理措施; (三)協會規定的其他條件。 |
發布證券研究報告業務 | (一)取得國家注冊會計師或者注冊國際投資分析師(CIIA)或者特許金融分析師(CFA)資格; (二)在證券基金經營機構、證券投資咨詢機構從事證券投資分析相關工作8年以上并具有碩士研究生以上學歷,且未受過中國證監會行政處罰或者行政監管措施、行業自律組織紀律處分或者自律管理措施; (三)在國家有關部門、科研院所、高等教育機構從事經濟、金融研究工作8年以上; (四)協會規定的其他條件。 |
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證券專項考試報名條件
一般業務水平評價測試達到基本要求且在有效期內的,或符合《證券公司董事、監事、高級管理人員及從業人員管理規則》第十條規定的相關人員,可報名參加專項業務水平評價測試。
按照《監督管理辦法》第八條、第五十六條規定以及證券評級等相關監管規定參加測試的人員,或通過一般業務水平評價測試達到基本要求且在有效期內的人員,可報名參加高級管理人員水平評價測試。
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