《中華人民共和國(guó)證券法》以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布的《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》規(guī)定，在依法從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書。證券從業(yè)考點(diǎn)精講，免費(fèi)試聽>>
證券從業(yè)及其專項(xiàng)的注冊(cè)條件如下：
一般從業(yè)資格注冊(cè)條件
申請(qǐng)從事一般證券業(yè)務(wù)，除《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》和《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》考試合格外，還應(yīng)具備以下條件：
(一)高中以上文化程度;
(二)年滿18周歲;
(三)具有完全民事行為能力;
(四)已被機(jī)構(gòu)聘用;
(五)最近3年未受過刑事處罰;
(六)未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者，或者已過禁入期的;
(七)不存在《中華人民共和國(guó)證券法》第一百三十二條
證券經(jīng)紀(jì)營(yíng)銷業(yè)務(wù)注冊(cè)條件
申請(qǐng)從事證券經(jīng)紀(jì)營(yíng)銷業(yè)務(wù)，除規(guī)定科目考試合格外，還應(yīng)具備以下條件：
(一)高中以上文化程度;
(二)年滿18周歲;
(三)具有完全民事行為能力;
(四)已被機(jī)構(gòu)聘用;
(五)最近3年未受過刑事處罰;
(六)未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者，或者已過禁入期的;
(七)不存在《中華人民共和國(guó)證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形;
(八)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
證券經(jīng)紀(jì)人注冊(cè)條件
申請(qǐng)證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)證書，除規(guī)定科目考試合格外，還應(yīng)具備以下條件：
(一)高中以上文化程度;
(二)年滿18周歲;
(三)已與證券公司簽訂委托合同;
(四)具有完全民事行為能力;
(五)最近3年未受過刑事處罰;
(六)未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者，或者已過禁入期的;
(七)不存在《中華人民共和國(guó)證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形;
(八)已接受證券公司組織的不少于60個(gè)小時(shí)的執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)，其中法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓(xùn)時(shí)間不少于20個(gè)小時(shí)，且經(jīng)測(cè)試合格;
(九)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
證券投資咨詢業(yè)務(wù)(其他)條件
申請(qǐng)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)(其他)，除規(guī)定科目考試合格外，還應(yīng)具備以下條件：
(一)年滿18周歲;
(二)大學(xué)本科以上學(xué)歷;
(三)具有完全民事行為能力;
(四)已被機(jī)構(gòu)聘用;
(五)未受過刑事處罰或與證券業(yè)務(wù)有關(guān)的嚴(yán)重行政處罰;
(六)不存在《中華人民共和國(guó)證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形;
(七)未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者，或者已過禁入期的;
(八)具有中華人民共和國(guó)國(guó)籍;
(九)具有從事證券業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)歷;
(十)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
證券投資咨詢業(yè)務(wù)(投資顧問)條件
申請(qǐng)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)(投資顧問)，除規(guī)定科目考試合格外，還應(yīng)具備以下條件：
(一)年滿18周歲;
(二)大學(xué)本科以上學(xué)歷;
(三)具有完全民事行為能力;
(四)已被機(jī)構(gòu)聘用;
(五)未受過刑事處罰或與證券業(yè)務(wù)有關(guān)的嚴(yán)重行政處罰;
(六)不存在《中華人民共和國(guó)證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形;
(七)未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者，或者已過禁入期的;
(八)具有中華人民共和國(guó)國(guó)籍;
(九)具有從事證券業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)歷;
(十)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
證券投資咨詢業(yè)務(wù)(分析師)條件
申請(qǐng)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)(分析師)，除規(guī)定科目考試合格外，還應(yīng)具備以下條件：
(一)年滿18周歲;
(二)大學(xué)本科以上學(xué)歷;
(三)具有完全民事行為能力;
(四)已被機(jī)構(gòu)聘用;
(五)未受過刑事處罰或與證券業(yè)務(wù)有關(guān)的嚴(yán)重行政處罰;
(六)不存在《中華人民共和國(guó)證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形;
(七)未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者，或者已過禁入期的;
(八)具有中華人民共和國(guó)國(guó)籍;
(九)具有從事證券業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)歷;
(十)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
保薦代表人資格條件
申請(qǐng)保薦代表人資格，除規(guī)定科目考試合格外，還應(yīng)具備以下條件：
(一)高中以上文化程度;
(二)年滿18周歲;
(三)具有完全民事行為能力;
(四)已被機(jī)構(gòu)聘用;
(五)最近3年未受過刑事處罰;
(六)最近3年未受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰;
(七)不存在《中華人民共和國(guó)證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形;
(八)未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者，或者已過禁入期的;
(九)具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷;
(十)最近3年內(nèi)在《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第二條規(guī)定的境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過項(xiàng)目協(xié)辦人;
(十一)未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù);
(十二)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
