證券從業(yè)資格證作為一個(gè)入門資格證書，難度不是很大，考查的是金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)和證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)。作為一個(gè)將在行業(yè)從業(yè)的人員，這些內(nèi)容也是需要了解的。證書是作為一個(gè)準(zhǔn)入門檻，也是增強(qiáng)行業(yè)從業(yè)人員的理論基礎(chǔ)的途徑。
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作為從業(yè)資格證，對(duì)于有基礎(chǔ)的考生來講，復(fù)習(xí)更加輕松容易。等于把以前專業(yè)學(xué)過的知識(shí)再重新梳理一遍，注重理解，加深記憶，考試通過難度不大。
而對(duì)于沒有基礎(chǔ)的考生來說，要從頭開始學(xué)習(xí)，接受新概念和新理論。一般從業(yè)兩科分別是《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》和《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》兩科，考查從事證券行業(yè)需要了解的基礎(chǔ)知識(shí)和法律法規(guī)。
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比如《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》這一科的內(nèi)容，共四章：
證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)包括公司法、合伙企業(yè)法、證券法、證券投資基金法、期貨交易管理?xiàng)l例、證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例等；
證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)管理規(guī)范包括公司治理、內(nèi)部控制與合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)管理、投資者適當(dāng)性管理、從業(yè)人員管理；
證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范包括證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢、與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問、證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、證券公司信用業(yè)務(wù)、證券公司場(chǎng)外業(yè)務(wù)、其他業(yè)務(wù)等。
證券市場(chǎng)典型違法違規(guī)行為及法律責(zé)任包括證券一級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng)。
比如《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》這一科的內(nèi)容，共八章：
金融市場(chǎng)體系包括金融市場(chǎng)概述、全球金融市場(chǎng)
中國的金融體系與多層次資本市場(chǎng)包括中國的金融體系、中國的多層次資本市場(chǎng)
證券市場(chǎng)主體包括債券發(fā)行人、證券投資者、證券中介機(jī)構(gòu)、自律性組織、證券監(jiān)督機(jī)構(gòu)
股票包括股票概述、股票發(fā)行、股票交易、股票估值
債券包括債券概述、債券發(fā)行、債券交易、債券估值
證券投資基金包括證券投資基金概述、證券投資基金的運(yùn)作與市場(chǎng)參與主體、基金的募集、申購贖回與交易、基金的估值、費(fèi)用與利潤分配、證券投資基金的監(jiān)管與信息披露、非公開募集證券投資基金
金融衍生工具包括金融衍生工具概述、金融遠(yuǎn)期、期貨與互換、金融期權(quán)與期權(quán)類金融衍生工具、其他衍生工具簡(jiǎn)介
金融風(fēng)險(xiǎn)管理包括風(fēng)險(xiǎn)概述、風(fēng)險(xiǎn)管理。
證券從業(yè)這兩科內(nèi)容包括了整個(gè)金融體系的基本概念、法律法規(guī)。不僅僅是考證，同時(shí)也是學(xué)習(xí)學(xué)習(xí)投資理財(cái)?shù)倪^程。兩科似知識(shí)點(diǎn)較多，但學(xué)的不深。對(duì)于教材內(nèi)容有個(gè)基礎(chǔ)的理解，配合題目鞏固記憶，60分不是難事。
一般來說，兩科復(fù)習(xí)1個(gè)月左右的時(shí)間。對(duì)于沒有基礎(chǔ)的考生來講，一定要穩(wěn)扎穩(wěn)打，從教材考點(diǎn)的掌握到章節(jié)題、到模擬題、到真題的練習(xí)過程，不可缺少。
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