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233證券從業(yè)微信互動答疑(2015.7.16)

來源:233網(wǎng)校 2015-07-16 09:40:00

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  1.小笨蛋:七月份預(yù)約考試基礎(chǔ)過了可以拿入門資格證嘛?

  233網(wǎng)校解答:證券從業(yè)入門資格考試通過獲得入門資格,一經(jīng)注冊就可從事一般證券業(yè)務(wù)。

  這次入門資格考試改革的最大亮點之一是從2015年7月1日起,凡持有改革前的《證券市場基礎(chǔ)知識》一個科目合格成績,就獲得入門資格。

  2.Rico Lam:你好 我現(xiàn)在只有一門基礎(chǔ)過關(guān) 獲得入門資格就是我可以從事證券行業(yè)了?

  233網(wǎng)校解答:從2015年7月1日起,凡持有改革前的《證券市場基礎(chǔ)知識》一個科目合格成績,就獲得入門資格。一經(jīng)注冊就可從事一般證券業(yè)務(wù)。

  基金管理公司、基金托管機構(gòu)、基金銷售機構(gòu)的從業(yè)人員只能申請一般證券業(yè)務(wù)崗位。

  3.胡宸:已經(jīng)過了基礎(chǔ),請問現(xiàn)在去考證券投資分析,可以拿到證券分析師資格嗎?

  233網(wǎng)校解答:已經(jīng)過了基礎(chǔ),現(xiàn)在去考證券投資分析,可以拿到證券分析師資格。

  1、通過改革前的考試科目《證券市場基礎(chǔ)知識》和《證券投資分析》的,認定為證券分析師勝任能力考試合格或證券投資顧問勝任能力考試合格或證券投資咨詢業(yè)務(wù)(其他)資格考試合格。

  2、僅通過改革前的《證券市場基礎(chǔ)知識》的,應(yīng)通過改革后的《發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)》后,認定為證券分析師勝任能力考試合格。

  3、通過改革前的《證券投資分析》的,應(yīng)通過改革后的《證券市場基本法律法規(guī)》和《金融市場基礎(chǔ)知識》后,認定為證券分析師勝任能力考試合格或證券投資顧問勝任能力考試合格或證券投資咨詢業(yè)務(wù)(其他)資格考試合格。

  4.胡宸:證券經(jīng)紀人的考試什么時候?怎么考?

  2008年12月-2009年11月期間,中國證券業(yè)協(xié)會曾組織8次證券經(jīng)紀人專項考試,開考兩科,一科是《證券市場基礎(chǔ)》,另一科是《證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷》,目前沒有證券經(jīng)紀人專項考試。

  申請證券經(jīng)紀人證書應(yīng)當(dāng)具備以下條件:

  (一)通過以下四組考試中任意一組:

  1、通過了證券基礎(chǔ)知識和任意一門專業(yè)科目的考試;

  2、通過了證券經(jīng)紀人專項考試兩個科目;

  3、通過了資格考試的證券基礎(chǔ)知識和專項考試的證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷兩個科目;

  4、通過了資格考試的證券交易和專項考試的證券市場基礎(chǔ)兩個科目。

  (二)已與證券公司簽訂委托合同;

  (三)已接受證券公司組織的不少于60個小時的執(zhí)業(yè)前培訓(xùn),其中法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓(xùn)時間不少于20個小時,且經(jīng)測試合格;

  (四)具有完全民事行為能力;

  (五)最近三年未受過刑事處罰;

  (六)未被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者,或者已過禁入期的;

  (七)品行端正,具有良好的職業(yè)道德;

  (八)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

  5.Silver Bullet:問下證券發(fā)行與承銷考試怎么銜接?交易是不是考了就沒有什么用啊?

  233網(wǎng)校解答:目前公布的改革制度中,沒有涉及證券發(fā)行與承銷的專門銜接。通過基礎(chǔ)科目《證券市場基礎(chǔ)知識》的,入門資格考試合格;通過一門及一門以上專業(yè)科目的,應(yīng)通過改革后的《證券市場基本法律法規(guī)》或《金融市場基礎(chǔ)知識》后,入門資格考試合格。

  6.&stronger:新規(guī)中的入門資格是什么意思?從業(yè)資格需要怎么考,在新規(guī)中?入門資格就等于證劵從業(yè)資格嗎?

  233網(wǎng)校解答:證券從業(yè)入門資格考試通過獲得入門資格,一經(jīng)注冊就可從事一般證券業(yè)務(wù)。入門資格等于改革前的基礎(chǔ)+專業(yè)一科的情況。

  7.shirley lu:保薦人考試是怎么回事呢?專業(yè)資格是不是只有從事證劵的人才能夠考呢?

  233網(wǎng)校解答:改革前的保薦代表人考試考兩科,一科是《證券知識綜合考試》,另一科是《投資銀行業(yè)務(wù)考試》。改革前的保薦代表人考試合格,改革后仍然認可。入門資格考試合格的,均可參加專業(yè)資格考試。

  專業(yè)資格考試的最大調(diào)整是區(qū)別對待考試報名條件與資格申請條件,降低專業(yè)資格考試的報名條件,允許完成入門知識積累的人員參加考試,以考代學(xué),以考代練,先期了解專項業(yè)務(wù),增加磨練專業(yè)本領(lǐng)的機會和途徑。

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