《證券行業(yè)專業(yè)人員水平評價(jià)測試實(shí)施細(xì)則》起草說明

為落實(shí)《證券法》《證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》《證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員管理規(guī)則》及國家相關(guān)考試規(guī)定，規(guī)范開展證券從業(yè)人員專業(yè)能力水平評價(jià)測試工作，中國證券業(yè)協(xié)會（以下簡稱協(xié)會）研究起草了《證券行業(yè)專業(yè)人員水平評價(jià)測試實(shí)施細(xì)則》（以下簡稱《測試細(xì)則》）。現(xiàn)將有關(guān)情況說明如下：

一、起草背景

證券業(yè)從業(yè)人員資格考試實(shí)施20余年，為證券行業(yè)遴選從業(yè)人員把住了“入門關(guān)”，約有100余萬人進(jìn)入證券行業(yè)從事證券業(yè)務(wù)。同時(shí)也有大批公眾通過參加考試，學(xué)習(xí)掌握了證券法律和基礎(chǔ)知識。證券業(yè)從業(yè)人員資格考試為培育資本市場發(fā)揮了積極作用。

隨著資本市場的發(fā)展變化，國務(wù)院“放管服”改革持續(xù)推進(jìn)，新《證券法》的頒布實(shí)施，證券行業(yè)進(jìn)入了新的發(fā)展時(shí)期。證券從業(yè)人員管理方式已改變，通過考試不再是從事證券業(yè)務(wù)所需的必須條件，以資格管理為基礎(chǔ)的考試管理制度已明顯滯后于形勢變化，亟需進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整和完善。

二、主要內(nèi)容

《測試細(xì)則》旨在規(guī)范證券行業(yè)專業(yè)人員水平評價(jià)測試工作的組織、實(shí)施、命題、成績管理、參與各方責(zé)任等。共六章五十五條，主要內(nèi)容如下：

（一）變更考試名稱，確定測試分類

將證券從業(yè)資格考試調(diào)整為非準(zhǔn)入類的專業(yè)能力水平評價(jià)測試。相應(yīng)的考試名稱變更為證券行業(yè)專業(yè)人員水平評價(jià)測試，明確測試分為從業(yè)人員專業(yè)能力水平評價(jià)測試和高級管理人員水平評價(jià)測試兩類。其中從業(yè)人員專業(yè)能力水平評價(jià)測試包括一般業(yè)務(wù)水平評價(jià)測試和專項(xiàng)業(yè)務(wù)水平評價(jià)測試；高級管理人員水平評價(jià)測試分為一般高級管理人員水平評價(jià)測試和專項(xiàng)高級管理人員水平評價(jià)測試。

（二）明確測試目的

新《證券法》規(guī)定了證券公司從事證券業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)品行良好，具備從事證券業(yè)務(wù)所需的專業(yè)能力。相應(yīng)的《測試細(xì)則》將測試目的調(diào)整為以考核從業(yè)人員的相關(guān)基礎(chǔ)知識為主，轉(zhuǎn)向綜合考察從業(yè)人員專業(yè)能力是否符合行業(yè)和對應(yīng)崗位要求，規(guī)定了測試成績是證明其具備從事相應(yīng)證券業(yè)務(wù)的專業(yè)能力參考，同時(shí)規(guī)定了測試科目試卷正確率達(dá)到60%以上即為該科目達(dá)到基本要求。

（三）調(diào)整考試組織模式

近幾年，受新冠疫情等影響，考試組織舉步維艱。疫情常態(tài)化下，為保證考試的正常組織實(shí)施，方便行業(yè)從業(yè)人員入職換崗需要，協(xié)會在原社會統(tǒng)考的基礎(chǔ)上，針對行業(yè)從業(yè)人員推出專場測試和更加靈活的預(yù)約測試，并規(guī)定了測試的組織實(shí)施要求。

（四）調(diào)整報(bào)名條件和成績管理模式

隨著我國資本市場的發(fā)展，相關(guān)法律法規(guī)不斷完善，業(yè)務(wù)（產(chǎn)品）創(chuàng)新豐富，從業(yè)人員需要及時(shí)了解掌握新規(guī)則、新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品，才能切實(shí)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)和社會財(cái)富管理，保護(hù)投資者利益；同時(shí)為引導(dǎo)公眾理性“考證”，綜合過往參考人員從業(yè)情況和證券行業(yè)對人才的實(shí)際需求，借鑒其他水平評價(jià)類測試，調(diào)整了報(bào)名條件和成績管理制度，設(shè)置成績有效期。同時(shí)，為做好新老制度的銜接管理，給與新人新辦法，老人老辦法的規(guī)定，即原證券業(yè)從業(yè)人員資格考試一般從業(yè)資格考試和專項(xiàng)業(yè)務(wù)類資格考試相關(guān)科目考試成績長期有效；高級管理人員資質(zhì)測試相關(guān)科目考試成績有效期為36個月。

（五）細(xì)化違規(guī)責(zé)任，嚴(yán)肅測試紀(jì)律

根據(jù)近年來發(fā)現(xiàn)的考試違規(guī)情形及新特點(diǎn)，分類細(xì)化違規(guī)責(zé)任，力求處理更加準(zhǔn)確、合理。明確測試違規(guī)情形從原來的17種增加至20種，并根據(jù)違規(guī)行為嚴(yán)重程度，將處理類別調(diào)整為輕微、一般、嚴(yán)重、特別嚴(yán)重四類。對特別嚴(yán)重的違規(guī)情形，給予取消當(dāng)次全部成績且禁考60個月。

三、征求意見及采納情況

《測試細(xì)則》征求意見期間，協(xié)會共收到監(jiān)管部門及證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、證券評級機(jī)構(gòu)、以及社會個人書面意見建議約900余份，其中行業(yè)機(jī)構(gòu)反饋79份，社會個人反饋877份，反饋較為集中的內(nèi)容包括成績時(shí)效445  份、報(bào)名條件209份、制度銜接53份，達(dá)到基本要求10份，其他意見160余份。結(jié)合測試實(shí)踐，經(jīng)認(rèn)真研究，協(xié)會采納和部分采納了748份反饋的合理意見，占比為78.24%，涉及細(xì)則29條相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行調(diào)整，占細(xì)則總條數(shù)的52.73%，主要包括以下方面：

（一）考試報(bào)名條件進(jìn)一步明確

針對行業(yè)和社會人員提出的大學(xué)本科和大學(xué)專科應(yīng)屆畢業(yè)生能否參加考試，給予明確反饋。協(xié)會將《測試細(xì)則》第七條，報(bào)名條件中明確了大學(xué)本（專）科應(yīng)屆畢業(yè)生可以通過已開具錄用通知的行業(yè)機(jī)構(gòu)報(bào)名參加測試；此外，增加了“具有高中或相當(dāng)于高中文化程度”的相關(guān)內(nèi)容解釋，以及證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員條件和證券服務(wù)機(jī)構(gòu)高級管理人報(bào)考條件。

（二）成績有效期進(jìn)一步放寬

針對反饋意見比較集中的測試科目成績實(shí)效的內(nèi)容，協(xié)會在參考其他行業(yè)考試有效期的基礎(chǔ)上，結(jié)合證券行業(yè)從業(yè)的要求和特點(diǎn)，對測試科目有效期進(jìn)行調(diào)整。通過測試的科目有效期從12個月延長為36個月，在此基礎(chǔ)上，對維持成績有效性，進(jìn)行注銷登記或從證券行業(yè)機(jī)構(gòu)離職連續(xù)時(shí)間從12個月延長為36個月。同時(shí)刪除了一般業(yè)務(wù)水平評價(jià)測試證券市場基礎(chǔ)法律法規(guī)和金融市場基礎(chǔ)知識兩項(xiàng)基礎(chǔ)科目達(dá)到基本要求的時(shí)間為12個月的要求。

（三）進(jìn)一步明確測試的組織形式和組織責(zé)任

根據(jù)反饋意見，對測試的組織形式進(jìn)行分類，包括常規(guī)和預(yù)約兩種測試形式，明確了兩類測試的具體要求、組織方式、報(bào)考人員范圍等；同時(shí)根據(jù)兩類測試形式的特點(diǎn)，對第四章考務(wù)的相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行了針對性調(diào)整。此外，進(jìn)一步壓實(shí)證券行業(yè)機(jī)構(gòu)組織測試的相關(guān)責(zé)任，增加了組織注意事項(xiàng)和出現(xiàn)問題的處理等內(nèi)容。

（四）銜接適用中測試科目有效期進(jìn)一步放寬

針對《測試細(xì)則（征求意見稿）》中銜接適用條款規(guī)定較嚴(yán)的反饋，協(xié)會對《測試細(xì)則》發(fā)布前通過相關(guān)科目的有效期在征求意見稿60個月的基礎(chǔ)上進(jìn)行放寬，標(biāo)準(zhǔn)與原制度規(guī)定時(shí)間要求一致。

公告原標(biāo)題：關(guān)于發(fā)布《證券行業(yè)專業(yè)人員水平評價(jià)測試實(shí)施細(xì)則》的通知

公告來源：中國證券業(yè)協(xié)會官網(wǎng)