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上市公司并購重組審核工作規程(2017年修訂)

來源:中國證監會 2019-05-13 08:53:00

第一章  總則

第一條 為進一步規范上市公司并購重組審核,提高審核效率,增強審核透明度,根據《行政許可法》、《中國證監會行政許可實施程序規定》等法律法規以及上市公司并購重組監管實際情況,制訂本規程。

第二條 審核人員不得超越法定權限、違反法定程序、超過法定期限實施行政許可。

第三條 審核人員應當遵守國家和證監會各項廉潔自律規定。不得與申請人、中介機構或請托人私下接觸;不得利用職務便利謀取不正當利益;不得收受申請人、中介機構及請托人的財物,以及可能影響公正執行公務的禮品、禮金、消費卡等。

第四條 審核人員應當遵守各項保密規定。不得泄露審核過程知悉的商業秘密;不得探詢與履行職責無關的信息;不得泄露會議討論情況、簽批意見等信息。

第五條 審核人員遇有可能影響公正執行公務的情形時,應當主動申請回避,不得對應回避事項施加影響。審核人員應當遵守任職回避和公務回避有關規定,不得從事與監管職責有利益沖突的行為。

第六條 反饋意見的發出、提請重組委會議應分別由反饋會、審核專題會集體決定。重組預案披露、受理、審核中遇到的疑難復雜問題,應按程序提請法律、會計專業小組集體研究。涉及重大政策把握的,還應按程序提請部務會研究決策。審核流程各環節遇到的重大事項或突發情況,應當逐級報告。

第七條 審核決策會議應當妥善做好會議記錄,形成會議紀要。會見溝通、約談提醒均應在辦公場所進行,應由兩名以上工作人員參加,做好書面記錄,相關人員簽字確認后,部門存檔。

第二章  重組預案披露

第八條 上市公司重大資產重組預案(以下簡稱“重組預案”)的披露納入滬深證券交易所(以下簡稱交易所)信息披露直通車范圍,交易所對重組預案進行事后審核。

第九條 涉及重大無先例事項的,上市公司或中介機構可與交易所溝通,溝通應在停牌后進行,交易所應當作出明確答復意見。

交易所依據現有政策法規無法作出判斷的,應當提出處理建議并函詢上市部,除涉及重大監管政策把握外,上市公司監管部(以下簡稱上市部或我部)原則上應當在10個工作日內回復。

上市公司或中介機構對交易所意見存在異議的,可與上市部直接溝通,并提前書面提交溝通申請,上市部原則上在2個工作日內作出安排。

第三章 受理

第十條 申報材料由辦公廳接收后送達上市部,當日完成申報材料核對和簽收,指定受理審查人員。

第十一條 受理審查人員應當按照相關法律法規的規定,對申報材料進行形式審查。原則上應在3個工作日內完成受理審查、填寫受理工作底稿,提出是否受理或補正的建議。補正建議應當一次性提出,經受理處室負責人簽批后送交辦公廳,由辦公廳統一通知申請人。

申報材料為補正材料的,受理審查人員原則上應當在1個工作日內提出是否受理的建議。

第十二條 受理處室提出的受理或不予受理建議,經部門負責人簽批后送交辦公廳,由辦公廳統一通知申請人。

第四章 預審

第十三條 審核小組由三人組成,按照標的資產所屬行業試行分行業審核。受理重組申請到召開反饋會原則上不超過10個工作日,特殊情形除外。初審實行靜默期制度,接收申報材料至反饋意見發出之前為靜默期,審核人員不得接受申請人來電、來訪等任何形式的溝通交流。

第十四條 反饋會由審核處室負責人主持,審核小組組長、審核人員參加,討論初審中關注的主要問題、擬發出的反饋意見、并購重組項目執業質量評價等。

第十五條 重組事項相關問題存疑、存在投訴舉報或媒體質疑的,經反饋會議決定,可請派出機構實地核查。

實地核查未發現問題的,審核工作按程序推進;實地核查發現問題的,視情況處理。

第十六條 申請材料存在重大瑕疵的,上市部對該單重組項目的財務顧問執業質量評級為C,并約談提醒財務顧問。

第十七條 反饋會后,相關處室起草反饋意見,經處內交叉復核后報部門負責人簽批后送交辦公廳,由辦公廳統一通知申請人。

第十八條 反饋意見發出后,上市公司或中介機構對反饋意見存在疑問的,可以提出溝通申請,上市部在2個工作日內作出安排。

第十九條 審核專題會由部門負責人主持,處室負責人及審核人員參加,討論決定是否將許可申請提交并購重組委審議。專題會議應對整體交易方案、反饋中關注問題、反饋意見落實情況、投訴舉報、提請重組委關注事項等問題進行全面、詳細討論。全體參會人員需逐一發表個人意見,對經會議討論后的審核報告,所提關注問題獲多數人同意后,依程序寫入會議紀要。

審核專題會開始時間應當在收市后。

反饋會建議直接提請審核專題會討論的,或者申請人報送反饋意見回復后、經審核反饋問題基本落實的,可以提交審核專題會審議。從申請人報送反饋意見回復到召開審核專題會,原則上不超過10個工作日。

第五章 重組委會議

第二十條 上市部原則上應在審核專題會召開后1個工作日內安排重組委會議。因擬上會企業較多,需要分次安排重組委會議的,時間可以順延。

上市部按照分組順序通知重組委委員(以下簡稱委員)參會,委員確因回避等事項無法參會的,依次順延。參會委員確定后,當天發布重組委會議公告。

第二十一條 公告發布后,委員因特殊原因無法參會或無法按時參會的,應及時告知上市部。上市部發布補充公告,會議延期或另行安排委員參會。

第二十二條 重組委會議由召集人組委員主持,委員對重組項目逐一發表意見;申請人及中介機構到會陳述和接受委員詢問,人數原則上不超過8人,時間不超過45分鐘;申請人回答完畢退場后,召集人可以組織委員再次進行討論。

重組委會議表決結果當場公布,當日對外公告。會議全程錄音,錄音記錄上市部存檔。

第二十三條 重組申請獲有條件通過的,申請人應在10個工作日內將會后反饋回復及更新后的重組報告書報送上市部,上市部當日送達委員,委員應在2個工作日內作出無異議確認或者不確認的決定。

存在委員作出不確認意見情形的,上市部將委員意見再次反饋重組申請人及中介機構。申請人再次報送會后反饋回復后,無異議確認的委員數量未達到3名的,應重新召開重組委會議。

第六章 審結

第二十四條 重組申請獲無條件通過或未獲通過的,財務顧問應當在重組委會議召開后2個工作日內,協助辦理申請材料封卷。

重組申請獲有條件通過的,財務顧問應當在落實重組委意見后2個工作日內,協助辦理申請材料封卷。

封卷材料經審核人員和財務顧問核對無誤后,審核人員簽字確認。

第二十五條 封卷后審核處室啟動審結程序,起草審結簽報,上報簽批。

附 則

第二十六條 并購重組審核過程、審核信息對外公開。包括材料接收、補正、受理、反饋、反饋回復、重組委審議、審結在內的全部審核時點信息,以及審核反饋意見,在證監會外網對外公示,每周五收市后更新,節假日順延。

第二十七條 本規程由上市部負責解釋,自發布之日起施行。

上市公司監管部

2017年7月25日

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