上證發〔2019〕53號

各市場參與人：

為了進一步規范上市公司治理，完善中小投資者保護，上海證券交易所(以下簡稱本所)對《上海證券交易所科創板股票上市規則》進行了修改，相關條文修改如下：

一、在第4.2.5條中新增一款作為第一款：“董事每屆任期不得超過3年，任期屆滿可連選連任。董事由股東大會選舉和更換，并可在任期屆滿前由股東大會解除其職務。”

二、第4.3.5條修改為：“上市公司應當在公司章程中規定股東大會的召集、召開和表決等程序，制定股東大會議事規則，并列入公司章程或者作為章程附件。

股東大會應當設置會場，以現場會議形式召開。現場會議時間、地點的選擇應當便于股東參加。發出股東大會通知后，無正當理由，股東大會現場會議召開地點不得變更。確需變更的，召集人應當在現場會議召開日前至少2個交易日公告并說明原因。上市公司應當提供網絡投票方式為股東參加股東大會提供便利。股東通過上述方式參加股東大會的，視為出席。

上市公司應當根據相關規則采用累積投票、征集投票等方式，保障股東表決權。”

三、在第4.3.16條后增加一條作為第4.3.17條：“上市公司控股子公司不得取得該上市公司發行的股份。確因特殊原因持有股份的，應當在一年內依法消除該情形。前述情形消除前，相關子公司不得行使所持股份對應的表決權。”

修改后的《上海證券交易所科創板股票上市規則(2019年4月修訂)》(詳見附件)，已經本所理事會審議通過并報經中國證監會批準，現予以發布，自發布之日起施行。

特此通知。

附件：上海證券交易所科創板股票上市規則（2019年4月修訂）

上海證券交易所

二〇一九年四月三十日