5、工作經歷中公司名稱應填寫全稱，工作部門應當與基本信息處的部門名稱保持一致。

　　6、請認真填寫是否與證券業務有關及任職類型，兼職經歷、實習經歷等不算從業年限。

　　7、申請人只能新增工作經歷與教育經歷，或對新一條記錄進行修改，不能修改過往經歷。

　　過往經歷填寫錯誤的，須經所在機構向我會提交規定證明文件并經我會從業人員管理部門核實無誤后進行修改。

　　十、申請執業證書需要多長時間?

　　答: 一般業務資格的申請人，通過所在機構向協會從業人員管理平臺提交相關材料后，系統進行自動審核，通常在一周之內完成相關程序(其中包括協會官網5天公示期)。如遇材料齊備性問題、誠信記錄問題、工作履歷問題、教育經歷問題、證書照片不合格等，協會將與申請人員所在機構進行溝通，一般在10-15個工作日內完成相關程序;

　　保薦代表人資格的申請人，通過所在機構向協會從業人員管理平臺提交申請材料后，首先進入外部公示階段(協會官網5個工作日公示期)，公示期滿后，進入協會審核流程。協會主要對申請人的保代考試成績有效性、考試照片、工作履歷、投行經歷認定、保薦經歷認定、協辦項目發行情況等方面進行核查，二十個工作日內審核完畢，如以上材料存疑，協會將與申請人所在機構進行溝通。

　　此外，對于申請表信息不完整，或申請人材料的真實性、有效性存疑時，申請表將被退回或要求申請人所在機構提供補充材料進行說明，所有退回后重新提交的申請將重新計算審核時間。

　　十一、申請從事一般證券業務應具備什么條件?

　　答: 申請從事一般證券業務，除規定科目考試合格外，還應具備以下條件：

　　(一)高中以上文化程度;

　　(二)年滿18周歲;

　　(三)具有完全民事行為能力;

　　(四)已被機構聘用;

　　(五)近3年未受過刑事處罰;

　　(六)未被中國證監會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的;

　　(七)不存在《中華人民共和國證券法》百三十二條規定的情形;

　　(八)法律、行政法規和中國證監會規定的其他條件。

　　十二、申請從事證券經紀營銷業務應具備什么條件?

　　答: 申請從事證券經紀營銷業務，除規定科目考試合格外，還應具備以下條件：

　　(一)高中以上文化程度;

　　(二)年滿18周歲;

　　(三)具有完全民事行為能力;

　　(四)已被機構聘用;

　　(五)近3年未受過刑事處罰;

　　(六)未被中國證監會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的;

　　(七)不存在《中華人民共和國證券法》百三十二條規定的情形;

　　(八)法律、行政法規和中國證監會規定的其他條件。

　　十三、申請從事證券經紀人應具備什么條件?

　　答: 申請證券經紀人執業證書，除規定科目考試合格外，還應具備以下條件：

　　(一)高中以上文化程度;

　　(二)年滿18周歲;

　　(三)已與證券公司簽訂委托合同;

　　(四)具有完全民事行為能力;

　　(五)近3年未受過刑事處罰;

　　(六)未被中國證監會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的;

　　(七)不存在《中華人民共和國證券法》百三十二條規定的情形;

　　(八)已接受證券公司組織的不少于60個小時的執業前培訓，其中法律法規和職業道德的培訓時間不少于20個小時，且經測試合格;

　　(九)法律、行政法規和中國證監會規定的其他條件。

　　十四、申請投資主辦人應具備什么條件?

　　答: 申請投資主辦人執業證書，除規定科目考試合格外，還應具備以下條件：

　　(一)高中以上文化程度;

　　(二)年滿18周歲;

　　(三)具有完全民事行為能力;

　　(四)已被機構聘用;

　　(五)近3年未受過刑事處罰;

　　(六)不存在《中華人民共和國證券法》百三十二條規定的情形;

　　(七)未被中國證監會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的;

　　(八)具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業經歷;

　　(九)具備良好的誠信記錄及職業操守，且近3年內沒有受到監管部門的行政處罰;

　　(十)法律、行政法規和中國證監會規定的其他條件。

　　十五、申請從事證券投資咨詢業務(其他)應具備什么條件?

　　答: 申請從事證券投資咨詢業務(其他)，除規定科目考試合格外，還應具備以下條件：

　　(一)年滿18周歲;

　　(二)大學本科以上學歷;

　　(三)具有完全民事行為能力;

　　(四)已被機構聘用;

　　(五)未受過刑事處罰或與證券業務有關的嚴重行政處罰;

　　(六)不存在《中華人民共和國證券法》百三十二條規定的情形;

　　(七)未被中國證監會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的;

　　(八)具有中華人民共和國國籍;

　　(九)具有從事證券業務2年以上的經歷;

　　(十)法律、行政法規和中國證監會規定的其他條件。

　　十六、申請從事證券投資咨詢業務(投資顧問)應具備什么條件?

　　答：申請從事證券投資咨詢業務(投資顧問)，除規定科目考試合格外，還應具備以下條件：

　　(一)年滿18周歲;

　　(二)大學本科以上學歷;

　　(三)具有完全民事行為能力;

　　(四)已被機構聘用;

　　(五)未受過刑事處罰或與證券業務有關的嚴重行政處罰;

　　(六)不存在《中華人民共和國證券法》百三十二條規定的情形;

　　(七)未被中國證監會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的;

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