為了加快推進全國中小企業股份轉讓系統建設,切實為廣大中小企業提供資本市場服務,2月2日,中國證監會公布《全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司管理暫行辦法》(以下簡稱《暫行辦法》),自公布之日起實施。
據中國證監會有關部門負責人介紹,《暫行辦法》主要解決三方面問題:一是確立全國中小企業股份轉讓系統(簡稱“全國股份轉讓系統”)、全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司(簡稱“全國股份轉讓系統公司”)及掛牌公司的法律地位;二是明確全國股份轉讓系統公司的職能,對其組織結構提出特殊要求,對其履行自律監管職責提出明確要求;三是建立全國股份轉讓系統的基本監管框架,在明確和突出全國股份轉讓系統公司自律監管職責的同時,規定中國證監會依法實行統一監管。
《暫行辦法》共6章,35條,包括總則、全國股份轉讓系統公司的職能、全國股份轉讓系統公司的組織結構、全國股份轉讓系統公司的自律監管、監督管理及附則。《暫行辦法》在制定過程中,堅持了以下原則:一是借鑒國際經驗,探索監管創新。從境外發達市場的慣例來看,證券監管機構對公司制市場組織者的監管,主要包括治理結構監管、業務規則審批、現場檢查三個方面。《暫行辦法》積極探索了對我國第一家公司制證券市場組織機構的監管方式,規定了相應的內容。二是充分放權,支持市場創新。《暫行辦法》力圖賦予全國股份轉讓系統公司具有更加市場化的運作機制,更加充分的自主權和更加廣闊的政策空間。因此,《暫行辦法》按照市場優先和社會自治的總體思路,充分授權全國股份轉讓系統公司自主制定掛牌條件、轉讓方式、主辦券商管理等各項基本業務規則,支持其探索形成有效、靈活、符合場外市場特征的規則體系和制度框架,增強競爭力。三是依法定責,公益優先。從國際實踐看,培育和扶持中小企業具有一定公益性,多屬政府部門承擔的職責。因此,全國股份轉讓系統公司的社會公益屬性更加凸顯,承擔著服務中小企業和負責自律監管的雙重職能。為此,《暫行辦法》在總則部分明確規定,全國股份轉讓系統公司應當堅持公益優先,創造公開、公平、公正的市場環境,保證全國股份轉讓系統的正常運行,為各參與人提供優質、有效、靈活、低成本的金融服務。《暫行辦法》的具體條款也進一步體現了上述要求。四是簡單明了,急用先行。考慮到現階段對全國股份轉讓系統及全國股份轉讓系統公司的監管,還缺乏足夠的實踐經驗,《暫行辦法》定位于一個階段性、探索性的監督管理辦法,重點對一些重要事項作出原則性規定,對一些暫時難以明確的內容作了簡化處理。隨著擴大試點工作不斷推進,今后可在條件具備的情況下進一步完善。
該負責人表示,《暫行辦法》公布實施后,全國股份轉讓系統公司還將發布實施相關業務規則,全國場外市場的業務規則體系將逐步建立,為全國場外市場建設從區域性試點轉為面向全國的規范運行奠定法律基礎。
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