1、參加考試人員不符合報名條件，弄虛作假參加資格考試的，協會一年內不受理其資格考試報名申請；已經參加考試的，取消其考試成績。 
　　2、參加考試人員有以下情形之一，經監考老師提醒后無效的，該科考試成績按零分處理，并在一年內不得報名參加資格考試： 
　　1.　考試期間，交頭接耳、互打手勢的； 
　　2.　考試期間，在考場內外喧嘩的； 
　　3.　拒不按要求存放物品的； 
　　4.　將演算草稿紙帶離考場的； 
　　5.　考生未經許可擅自中途離開考場的； 
　　6.　其他一般違紀違規行為。 
　　3、參加考試人員有以下情形之一的，該科考試成績按零分處理，并在兩年內不得報名參加資格考試： 
　　1.　偽造或涂改準考證的； 
　　2.　偷看他人答題，幫助他人作答，縱容他人抄襲的； 
　　3.　抄襲或試圖抄襲帶入考場的筆記、書本、紙條的； 
　　4.　試圖使用通訊及攝錄設備的； 
　　5.　使用或提供偽造、涂改身份證件的； 
　　6.　由他人替考或者冒名頂替他人參加考試的； 
　　7.　教唆或組織集體（2人以上）作弊的； 
　　8.　考生惡意操作導致考試無法正常運行的； 
　　9.　侮辱、謾罵或蓄意報復、毆打考場工作人員的； 
　　10.　其他嚴重違紀違規行為。 
　　4、證券從業人員存在以上違紀違規行為的，中國證券業協會將相關信息記入證券從業人員誠信信息管理系統；并可注銷該從業人員的執業證書，三年內不受理其執業注冊申請。
　　2012年證券從業資格考試簡介、考試時間、報名時間、報名方式、報考費用；準考證獲取；考試地點；補考須知，常見試題、考試大綱及教材，章節考點精講、免費估分，經典真題盡在證券從業資格考試指南！
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