九、基金類
●基金管理公司
01、證券投資基金管理公司內部控制指導意見（2002年12月3日 證監基金字[2002]93號）
02、證券投資基金管理公司管理辦法（2004年9月16日 證監會令第22號）
03、關于實施《證券投資基金管理公司管理辦法》若干問題的通知（2004年9月21日 證監基金字[2004]147號）
04、商業銀行設立基金管理公司試點管理辦法（2005年2月20日 人民銀行、銀監會、證監會 人民銀行公告[2005]第4號）
05、關于基金管理公司運用固有資金進行基金投資有關事項的通知（2005年6月8日 證監基金字[2005]96號）
06、證券投資基金管理公司監察稽核報告內容與格式指引（試行）（2005年10月25日 證監基金字[2005]175號）
07、關于辦理基金管理公司設立分支機構、變更名稱及修改章程等行政許可事項有關問題的通知（2006年2月7日 證監基金字[2006]14號）
08、關于基金管理公司設立分支機構、變更名稱及修改章程等行政許可事項審核有關問題的通知（2006年2月7日 證監基金字[2006]15號）
09、關于規范基金管理公司設立及股權處置有關問題的通知（2006年5月8日 證監基金字[2006]84號）
10、證券投資基金管理公司治理準則（試行）（2006年6月15日 證監基金字[2006]122號）
11、關于基金管理公司提取風險準備金有關問題的通知（2006年8月14日 證監基金字[2006]154號）
12、基金管理公司提取風險準備有關事項的補充規定（2007年1月12日 證監會計字[2007]1號）
●基金從業人員來源：考試大
13、證券投資基金行業高級管理人員任職管理辦法（2004年9月22日 證監會令第23號）
14、關于實施《證券投資基金行業高級管理人員任職管理辦法》有關問題的通知（2004年9月23日 證監基金字[2004]150號）
15、證券投資基金管理公司督察長管理規定（2006年5月8日 證監基金字[2006]85號）
16、基金管理公司投資管理人員管理指導意見（2006年10月27日 證監基金字[2006]226號）
17、關于基金從業人員投資證券投資基金有關事宜的通知（2007年6月13日 證監基金字[2007]171號）
●基金運作
18、關于證券投資基金交易、收費有關問題的通知（1998年4月3日 證監基字[1998]15號）
19、關于加強證券投資基金監管有關問題的通知（1998年8月24日 證監基字[1998]29號）
20、關于加強證券投資基金交易行為監控有關問題的通知（2001年2月5日 證監基金字[2001]2號）
21、關于規范證券投資基金運作中證券交易行為的通知（2001年2月26日 證監發[2001]29號）
22、證券投資基金運作管理辦法（2004年6月29日 證監會令第21號）
23、關于實施《證券投資基金運作管理辦法》有關問題的通知（2004年7月15日 證監基金字[2004]104號）
24、貨幣市場基金管理暫行規定（2004年8月16日 證監會、人民銀行 證監發[2004]78號）
25、關于貨幣市場基金投資等相關問題的通知（2005年3月25日 證監基金字[2005]41號）
26、關于進一步完善證券投資基金募集申請審核程序有關問題的通知（2005年6月16日 證監基金字[2005]101號）
27、關于股權分置改革中證券投資基金投資權證有關問題的通知（2005年8月15日 證監基金字[2005]138號）
28、關于貨幣市場基金投資短期融資券有關問題的通知（2005年9月22日 證監基金字[2005]163號）
29、關于貨幣市場基金投資銀行存款有關問題的通知（2005年11月21日 證監基金字[2005]190號）
30、關于證券投資基金投資資產支持證券有關事項的通知（2006年5月14日 證監基金字[2006]93號）
31、關于基金投資非公開發行股票等流通受限證券有關問題的通知（2006年7月20日 證監基金字[2006]141號）
32、關于完善證券投資基金交易席位制度有關問題的通知（2007年2月16日 證監基金字[2007]48號）
●基金信息披露
33、證券投資基金信息披露管理辦法（2004年6月8日 證監會令第19號）
34、證券投資基金信息披露內容與格式準則第1號《上市交易公告書的內容與格式》（2004年6月8日 證監基金字[2004]72號）
35、證券投資基金信息披露內容與格式準則第2號《年度報告的內容與格式》（2004年6月8日 證監基金字[2004]72號）
36、證券投資基金信息披露內容與格式準則第3號《半年度報告的內容與格式》（2004年6月8日 證監基金字[2004]72號）
37、證券投資基金信息披露內容與格式準則第4號《季度報告的內容與格式》（2004年6月8日 證監基金字[2004]72號）
38、證券投資基金信息披露內容與格式準則第5號《招募說明書的內容與格式》（2004年8月5日 證監基金字[2004]119號）
39、證券投資基金信息披露內容與格式準則第6號《基金合同的內容與格式》（2004年9月15日 證監基金字[2004]139號）
40、證券投資基金信息披露內容與格式準則第7號《托管協議的內容與格式》（2005年12月21日 證監基金字[2005]203號）
41、證券投資基金信息披露編報規則第1號《主要財務指標的計算與披露》（2003年9月1日 證監基金字[2003]104號）
42、證券投資基金信息披露編報規則第2號《基金凈值表現的編制與披露》（2003年9月1日 證監基金字[2003]104號）
43、證券投資基金信息披露編報規則第3號《會計報表附注的編制及披露》（2004年6月8日 證監基金字[2004]72號）
44、證券投資基金信息披露編報規則第4號《基金投資組合報告的編制及披露》（2004年6月8日 證監基金字[2004]72號）
45、證券投資基金信息披露編報規則第5號《貨幣市場基金信息披露特別規定》（2005年3月25日 證監基金字[2005]42號）
46、關于證券投資基金執行《企業會計準則》估值業務及份額凈值計價有關事項的通知（2007年6月8日 證監會計字[2007]21號）
●基金銷售
47、證券投資基金銷售管理辦法（2004年6月25日 證監會令第20號）
48、關于實施《證券投資基金銷售管理辦法》有關問題的通知（2004年7月15日 證監基金字[2004]106號）
49、證券投資基金銷售業務信息管理平臺管理規定（2007年3月15日 證監基金字[2007]76號）
50、證券投資基金銷售機構內部控制指導意見（2007年10月12日 證監基金字[2007]277號）
51、證券投資基金銷售適用性指導意見（2007年10月12日 證監基金字[2007]278號）
●基金托管
52、證券投資基金托管資格管理辦法（2004年11月29日 證監會、銀監會 證監會令第26號）
●企業年金
53、企業年金基金管理試行辦法（2004年2月23日 勞動和社會保障部、銀監會、證監會、保監會 勞動和社會保障部令第23號）
54、關于企業年金基金證券投資有關問題的通知（2004年10月11日 證監會、勞動與社會保障部 勞社部發[2004]25號）
●合格境內外機構投資者
55、關于進一步做好合資境外機構投資者境內證券投資登記結算業務有關問題的通知（2003年6月27日 證監市場字[2003]2號）
56、關于合資境外機構投資者境內證券交易登記結算業務有關問題的通知（2003年7月4日 證監市場字[2003]3號）
57、合格境外機構投資者境內證券投資管理辦法（2006年8月24日 證監會、人民銀行、外管局 證監會令第36號）
58、關于實施《合格境外機構投資者境內證券投資管理辦法》有關問題的通知（2006年8月24日 證監基金字[2006]176號）
59、合格境內機構投資者境外證券投資管理試行辦法（2007年6月18日 證監會令第46號）
60、關于實施《合格境內機構投資者境外證券投資管理試行辦法》有關問題的通知（2007年6月18日 證監發[2007]81號）
