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證監會對券商實施業務牌照管理

來源:233網校 2007-12-29 11:03:00
  從今以后,我國證券公司不再分經紀類、綜合類,取而代之的是,中國證監會將依法對其實施更符合行業發展要求的業務牌照管理。這是證監會近日公布的第四批取消的行政審批項目中的一項,并在“行政審批項目取消后的后續監管和銜接工作的通知”中明確的。 
  第四批取消的行政審批項目共有八項,除取消證券公司類型核定外,其它7項取消的行政審批項目是:
  ——境內上市外資股(B股)公司非上市外資股上市流通核準。今后,凡發行上市前屬于中外合資企業的B股公司,應就非上市外資股上市流通的問題征求原中外合資企業審批部門的意見,在獲得原審批部門同意后,發布關于非上市外資股在B股市場上市流通的公告,并按照交易所的要求辦理相關手續。
  ——開放式基金廣告、宣傳推介核準。對基金宣傳推介材料的制作和使用,中國證監會不再進行事前審批,改由基金銷售機構在分發或公布后報基金監管部及機構主要辦公場所所在地證監局;對涉及基金宣傳推介材料的違規行為,中國證監會將據此依法對基金銷售機構及相關人員采取行政監管及行政處罰措施。
  ——網上證券委托資格核準。由機構部負責網上證券交易后續監管工作,將網上證券交易后續監管工作納入以證券公司分類監管為核心的監管體系中。
  ——國有企業開展境外期貨套期保值業務資格的審批。取消后依《期貨交易管理條例》第46條的規定執行,即“國務院商務主管部門對境內單位或者個人從事境外商品期貨交易的品種進行核準。”
  ——期貨經紀公司持有10%以上股權或者擁有實際控制權的股東資格核準。取消后依據《期貨交易管理條例》第19條的規定執行,即“應當經國務院期貨監督管理機構批準”。
  ——上市公司暫停、恢復、終止上市審批。
  ——封閉式基金份額上市交易核準。
  證監會有關負責人指出,隨著資本市場的逐步發展,市場機制作用的發揮,迫切需要按照市場規律和法治原則進行行政審批制度的改革,逐步調整行政審批過多的狀況。為此,證監會進一步轉變思維模式,堅持對關系到重大市場風險事項的審批,減少對市場主體行為的審批,從總體上把握行政審批項目的適度性,管好關鍵的事項、機構和人員,同時逐步通過強化日常檢查和事后調查處罰力度,加大對市場參與者的約束。通過強化行為規范和持續監管,在法律框架內創新監管方式,促進市場競爭機制進一步發揮作用。
  根據《國務院關于第四批取消和調整行政審批項目的決定》(國發[2007]33號),證監會公布取消8項行政審批項目。這是自2002年底以來,證監會第四次公布取消行政審批項目。經過前后四批的清理,證監會共公布取消109項行政審批項目,7項行政審批項目交由中國證券業協會、中國期貨業協會實施自律管理,體現了證監會推進行政審批制度改革、推進政府職能轉變和管理創新的決心和力度。這是證監會堅決貫徹落實行政許可法和國務院進一步改革行政審批制度工作要求的具體體現,也是切實提高資本市場監管的法治水平和市場化水平,促進資本市場監管更加規范、透明和有效的重大舉措。
  證監會有關負責人介紹,此前證監會已于2002年12月、2003年4月及2004年6月先后三次公布取消行政審批項目。隨著《證券法》、《公司法》、《期貨交易管理條例》等的修改制定,一方面,新設定了一些行政審批項目,另一方面,許多原有審批項目的設定依據發生了變化甚至已經被取消。因此,證監會按照國務院的統一部署和安排,在前三次取消和調整行政許可項目的基礎上,對現有行政許可項目進行集中清理,下決心再取消和調整一批行政許可項目和非行政許可審批項目,進行第四次行政許可項目的全面清理。
  為避免監管工作出現管理脫節,證監會在公布第四批取消行政審批項目的同時,還發布了《關于做好第四批行政審批項目取消后的后續監管和銜接工作的通知》,對取消的行政審批項目的后續監管和工作銜接作了妥善的安排。
  這位負責人還指出,為了提高資本市場監管績效,證監會充分發揮包括派出機構、協會以及交易所等在內的全系統資源。能夠下放給派出機構的行政審批事項積極予以下放,發揮派出機構轄區監管的優勢,減少審批環節,簡化審批程序,方便申請人;能夠進行自律管理的,授權協會、交易所等完成,提高資本市場自我監管的能力,促進資本市場監管的市場化進程。
  對行政審批項目的取消和調整是對監管方式的完善和優化,也是完善社會主義市場經濟體制的客觀要求。證監會將進一步完善行政審批機制和資本市場監管體制,推進資本市場的市場化和法治化,為資本市場長期、穩定和健康發展創造條件。
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