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證券考試法規(guī):新舊法條對(duì)比解讀證券法

來(lái)源:233網(wǎng)校 2007-12-26 09:05:00
    新舊法條對(duì)比解讀證券法
    1.為混業(yè)經(jīng)營(yíng)預(yù)留政策空間   
    現(xiàn)行證券法(以下簡(jiǎn)稱(chēng)原法):證券業(yè)和銀行業(yè)、信托業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)分業(yè)經(jīng)營(yíng)、分業(yè)管理。證券公司與銀行、信托、保險(xiǎn)業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)分別設(shè)立。  
    修訂后的法律(以下簡(jiǎn)稱(chēng)新法):證券業(yè)和銀行業(yè)、信托業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)實(shí)行分業(yè)經(jīng)營(yíng)、分業(yè)管理,證券公司與銀行、信托、保險(xiǎn)業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)分別設(shè)立。國(guó)家另有規(guī)定的除外。  
    2.允許開(kāi)發(fā)新的證券交易品種   
    原法:證券交易以現(xiàn)貨進(jìn)行交易。  
    新法:證券交易以現(xiàn)貨和國(guó)務(wù)院規(guī)定的其他方式進(jìn)行交易。  
    3.為國(guó)企買(mǎi)賣(mài)股票留出法律空間   
    原法:國(guó)有企業(yè)和國(guó)有資產(chǎn)控股的企業(yè),不得炒作上市交易的股票。  
    新法:國(guó)有企業(yè)和國(guó)有資產(chǎn)控股的企業(yè)買(mǎi)賣(mài)上市交易的股票,必須遵守國(guó)家有關(guān)規(guī)定。 
    4.不再限制券商融資融券   
    原法:證券公司不得從事向客戶融資或融券的證券交易活動(dòng)。  
    新法:證券公司接受委托賣(mài)出證券必須是客戶證券賬戶上實(shí)有的證券,不得為客戶融券交易。證券公司接受委托買(mǎi)入證券必須以客戶資金賬戶上實(shí)有的資金支付,不得為客戶融資交易。  
    新法:證券公司為客戶買(mǎi)賣(mài)證券提供融資融券服務(wù),應(yīng)當(dāng)按照國(guó)務(wù)院的規(guī)定并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。  
    5.取消禁止銀行資金入市規(guī)定   
    原法:禁止銀行資金違規(guī)流入股市。  
    新法:依法拓寬資金入市渠道,禁止資金違規(guī)流入股市。  
    6.建立證券發(fā)行上市保薦制度   
    原法:沒(méi)有這方面的規(guī)定。  
    新法:發(fā)行人申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券,依法采取承銷(xiāo)方式的,或者公開(kāi)發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實(shí)行保薦制度的其他證券的,應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人。  申請(qǐng)股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券或者法律、行政法規(guī)規(guī)定實(shí)行保薦制度的其他證券上市交易,應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人。  
    7.增加公司負(fù)責(zé)人的責(zé)任規(guī)定   
    原法:沒(méi)有這方面的規(guī)定。  
    新法:上市公司董事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)對(duì)公司定期報(bào)告簽署書(shū)面確認(rèn)意見(jiàn)。上市公司監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)董事會(huì)編制的公司定期報(bào)告進(jìn)行審核并提出書(shū)面審核意見(jiàn)。上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)保證上市公司所披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。  
    證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員未能勤勉盡責(zé),致使證券公司存在重大違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險(xiǎn)的,國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以撤銷(xiāo)其任職資格,并責(zé)令公司予以更換。  
    8.建立發(fā)行申請(qǐng)的預(yù)披露制度   
    原法:沒(méi)有這方面的規(guī)定。  
    新法:發(fā)行人申請(qǐng)首次公開(kāi)發(fā)行股票的,在提交申請(qǐng)文件后,應(yīng)當(dāng)按照國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定預(yù)先披露有關(guān)申請(qǐng)文件。 
    9.建立投資者保護(hù)基金制度
    原法:沒(méi)有這方面的規(guī)定。  
    新法:國(guó)家設(shè)立證券投資者保護(hù)基金,由證券公司繳納的資金及其他依法籌集的資金組成,其籌集、管理和使用的具體辦法由國(guó)務(wù)院規(guī)定。  
    10.對(duì)公開(kāi)發(fā)行行為作出界定   
    原法:沒(méi)有這方面的規(guī)定。  
    新法:有下列情形之一的,為公開(kāi)發(fā)行:向不特定對(duì)象發(fā)行證券的;向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過(guò)二百人的;法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。非公開(kāi)發(fā)行證券,不得采用廣告、公開(kāi)勸誘和變相公開(kāi)方式。 
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