第七章 監督管理及處分

第二十八條 期貨經營機構的管理人員應當指導、監督下屬期貨從業人員、期貨業務輔助人員以及其他人員遵守有關法律、法規、規章及本準則。期貨業務輔助人員或其他人員有違反本準則行為的，由所在機構進行處理，并應當在 10 個工作日內向協會報告。

第二十九條 期貨從業人員有違反有關法律、法規、規章或本準則行為的，任何人都可以向協會進行舉報。聘用期貨從業人員的期貨經營機構發現從業人員有違規行為的，應當在10 個工作日內向協會報告。

第三十條 協會在接到對期貨從業人員違規行為的舉報或投訴后，按照規定的程序進行調查，并視違規事實及其后果做出相應的紀律處分。 協會對期貨從業人員進行調查或者檢查時，被調查人員應當積極配合。

協會受理投訴、進行調查以及裁決的程序和辦法另行制定。 第三十一條 協會對違反有關法律、法規、規章及中國證監會有關規定或者本準則的期貨從業人員，根據情節輕重，給予下列紀律處分：

(一)警告；

(二)公開通報批評；

(三)暫停期貨從業人員資格 6 個月至 12 個月；

(四)撤消期貨從業人員資格并在 3 年內拒絕受理其從業人員資格申請；

(五)撤消期貨從業人員資格并永久性拒絕受理其從業人員資格申請。

第三十二條 期貨從業人員違反本準則，情節輕微，且沒有造成嚴重后果的，予以警告，警告以警告信的形式向個人發出。

第三十三條 期貨從業人員違反本準則，情節嚴重，并造成嚴重后果的，予以公開通報批評。

第三十四條 期貨從業人員有下列情形之一的，暫停其期貨從業人員資格 6 個月至 12個月；情節嚴重的，撤消其期貨從業人員資格并在 3 年內拒絕受理其從業人員資格申請：

(一)有本準則第二十條所禁止行為之一的；

(二)拒絕協會調查或檢查的；

(三)獲取不正當利益的；

(四)向投資者隱瞞重要事項的；

(五)違反保密義務，泄露、傳遞他人未公開重要信息的。

第三十五條 期貨從業人員有下列情形之一，情節嚴重的，由協會撤消其期貨從業人員資格并在 3 年內或永久性拒絕受理從業人員資格申請：

(一)有本準則第四條所禁止行為之一的；

(二)違反有關法律、法規、政策規定向投資者承諾或者保證的；

(三)違反有關從業機構的業務管理規定導致重大經濟損失的；

(四)為了個人或投資者的不當利益而嚴重損害國家利益、所在期貨經營機構或者他人的合法權益的。

第三十六條 期貨從業人員違反本準則，情節顯著輕微，且沒有造成后果的，可免于紀律處分，由協會責成從業人員所在期貨經營機構予以批評教育。

第三十七條 期貨從業人員受到紀律處分的，協會將紀律處分信息錄入協會從業人員信息管理數據庫；期貨從業人員受到本準則第三十一條中的第(三)項、第(四)項或第(五)項處分的，協會按照規定的程序在協會網站和指定媒體上進行公示，并向中國證監會報告。

第三十八條 期貨從業人員受到警告、公開通報批評和暫停從業人員資格的紀律處分的，應當參加協會組織的專項后續執業培訓。

第三十九條 期貨從業人員對協會的紀律處分不服的，可向協會申訴。對協會的申訴決定不服的，可以按照有關規定向國家主管機關申訴或反映。

第四十條 期貨從業人員與投資者或所在期貨經營機構發生糾紛而無法自行合理解決的，可以按照規定的程序，提請協會進行調解。

第四十一條 期貨從業人員違反國家法律、法規的執業行為，超出協會自律管理范圍的，協會應向中國證監會報告；構成犯罪的，由司法機關追究刑事責任。