第二章 基本準則

第四條 [準則 1]合規(guī)執(zhí)業(yè)期貨從業(yè)人員必須遵守有關法律、法規(guī)、規(guī)章和政策，服從中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱‘中國證監(jiān)會’的監(jiān)督與管理，服從協會的自律性管理，遵守期貨交易所有關規(guī)則和所在期貨經營機構的規(guī)章制度，嚴禁從事以下行為：

（一）操作期貨交易價格；

（二）欺詐投資者；

（三）內幕交易；

（四）協助或協同他人進行違法違規(guī)活動。

第五條 [準則 2]公開、公平、公正 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當堅持期貨市場的公開、公平、公正原則，維護期貨交易各方的合法權益。

第六條 [準則 3]誠實守信 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當對期貨交易各方高度負責，誠實守信，恪盡職守，珍惜和維護期貨業(yè)和從業(yè)人員的職業(yè)聲譽，保障期貨市場穩(wěn)健運行。

第七條 [準則 4]勤勉盡責 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當以適當的技能，以小心謹慎、勤勉盡責和獨立客觀的態(tài)度為投資者提供服務，維護投資者的合法權益。

第八條 [準則 5]保守秘密 期貨從業(yè)人員應當保守國家秘密、所在期貨經營機構秘密、投資者的商業(yè)秘密及個人隱私，對在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開的重要信息應當履行保密義務，不得泄露、傳遞給他人，但下列情況除外：

（一）有關法律、法規(guī)、規(guī)章等要求公布的；

（二）政府監(jiān)管部門、協會和期貨交易所按照有關規(guī)定進行檢查的；

（三）期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，為保護自己的合法權益而必須公開的。

期貨從業(yè)人員對投資者服務結束或者離開所在期貨經營機構后，仍應當保守投資者或者所在期貨經營機構的秘密。

期貨經營機構的期貨業(yè)務輔助人員及其他人員，對知悉的投資者秘密信息等也負有保密義務。

第九條 [準則 6]避免利益沖突 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關方利益與投資者的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時，必須及日寸向投資者披露發(fā)生沖突的可能性及有關情況，當無法避免時，應當確保投資者的利益得到公千的對待。