第一條 根據《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》(以下簡稱《辦法》)，制定本實施細則。 

第二條 《辦法》第二條第二款所稱“證券、期貨投資分析、預測或者建議”包括直接或者間接影響證券、期貨市場行情的分析、預測和投資建議；直接有償投資咨詢服務是指從事證券、期貨投資咨詢業務的機構及人員從服務對象直接獲取收益的活動； 間接有償投資咨詢服務是指從事證券、期貨投資咨詢業務的機構及人員沒有從服務對象直接 獲取收益，但是為其營利創造條件的活動。 

第三條 《辦法》第二條第二款第一項所稱“接受投資人或者客戶委托 ，提供證券、期貨投資咨詢服務”包括除證券經營機構外的從事證券、期貨投資咨詢業務的機構提 供涉及證券發行、交易以及與之相關的企業財務顧問等方面的有償咨詢服務。

第四條 《辦法》第六條“申請證券、期貨投資咨詢從業資格的機構” 是指依照《中華人民共和國公司法》設立的從事證券、期貨投資咨詢業務的有限責任公司或者股份有限公司。包括：證券、期貨投資咨詢公司，從事證券、期貨投資咨詢業務的證券經營機構、期貨經紀機構、信息服務公司、信息網絡公司、財務顧問公司、資產管理公司、投資公司 以及中國證券監督管理委員會(以下簡稱中國證監會)認定的其它從事證券、期貨投資咨詢業務的公司。

第五條 同時從事證券和欺貨投資咨詢業務的機構中，具有從事證券投資咨詢和期貨投資咨詢從業資格的專職人員各不得少于三名。

第六條 《辦法》第六條第三項所稱“場所”與“設施”應當專門用于證券、期貨投資咨詢業務。

第七條 《辦法》第七條第一款規定證券經營機構、期貨經紀機構從事證券、 期貨投資咨詢業務，除符合《辦法》第六條規定的條件外，還應當設立獨立的從事證券、期 貨投資 咨詢業務的部門，其業務、人員、場所、設施應當與證券經營機構、期貨經紀機構的其他部門分開，咨詢人員不得在機構其他部門兼職。

證券經營機構只能申請證券投資咨詢業務資格，從事證券投資咨詢業務；期貨經紀機構只能 申請 期貨投資咨詢業務資格，從事期貨投資咨詢業務。其業務資格由所屬的具有法人資格的機構 申報。

第八條 從事證券、期貨投資咨詢業務的機構在其具有證券、期貨投資咨詢從業資格的專職人員數低于《辦法》規定的最低要求數額時，應當在五個工作日內向地 方證管辦(證監會)報告，并應當在二個月內提交擬增補的具有證券、期貨投資咨詢從業資格 的專職人員名單，地方證管辦(證監會)審核同意后，報中國證監會審批，經批準后，該咨詢 機構應當在一個月內補足人數并報地方證管辦(證監會)備案；逾期未補足的，由地方證管辦 (證監會)報中國證監會注銷該咨詢機構的證券、期貨投資咨詢從業資格。

第九條 從事證券、期貨投資咨詢業務的機構和人員不得出租、出借、 轉讓、涂改業務資格證書。

違反前款規定的，由中國證監會暫?；蛘叱蜂N其從業資格。

第十條 對于不具有從事證券、期貨投資咨詢業務資格，擅自從事證券 、期貨投資咨詢業務的機構或者人員，證券監管部門除依《辦法》規定處罰外，在三年內不 受理該機構或者人員從事證券、期貨投資咨詢業務資格的申請。

第十一條 從事證券、期貨投資咨詢業務的人員包括在證券、期貨投資咨詢機構中專職從事證券或者期貨投資咨詢業務的高級管理人員和業務人員。
“高級管理人員”是指從事證券或者期貨投資咨詢業務的機構的正、副經理及相當職務者；“業務人員”是指在機構中從事證券或者期貨投資咨詢業務的分析、研究人員。

第十二條 《辦法》第十三條第(六)項所述證券、期貨從業經歷，是指專職從事證券、期貨業務的連續從業經歷。