第十一章 法律責任

第八十三條 基金管理人、基金托管人在履行各自職責的過程中，違反本法規定或者基金合同約定，給基金財產或者基金份額持有人造成損害的，應當分別對各自的行為依法承擔賠償責任；因共同行為給基金財產或者基金份額持有人造成損害的，應當承擔連帶賠償責任。

第八十四條違反本法第四十五條規定，動用募集的資金的，責令返還，沒收違法所得；違法所得五十萬元以上的，并處違法所得一倍以上五倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足五十萬元的，并處五萬元以上五十萬元以下罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處三萬元以上三十萬元以下罰款；給投資人造成損害的，依法承擔賠償責任；構成犯罪的，依法追究刑事責任。

第八十五條 未經國務院證券監督管理機構核準，擅自募集基金的，責令停止，返還所募資金和加計的銀行同期存款利息，沒收違法所得，并處所募資金金額百分之一以上百分之五以下罰款；構成犯罪的，依法追究刑事責任。

第八十六條 違反本法規定，未經批準，擅自設立基金管理公司的，由證券監督管理機構予以取締，并處五萬元以上五十萬元以下罰款；構成犯罪的，依法追究刑事責任。

第八十七條未經國務院證券監督管理機構核準，擅自從事基金管理業務或者基金托管業務的，責令停止，沒收違法所得；違法所得一百萬元以上的，并處違法所得一倍以上五倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足一百萬元的，并處十萬元以上一百萬元以下罰款；給基金財產或者基金份額持有人造成損害的，依法承擔賠償責任；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處三萬元以上三十萬元以下罰款；構成犯罪的，依法追究刑事責任。

第八十八條基金管理人、基金托管人違反本法規定，未對基金財產實行分別管理或者分賬保管，或者將基金財產挪作他用的，責令改正，處五萬元以上五十萬元以下罰款；給基金財產或者基金份額持有人造成損害的，依法承擔賠償責任；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，暫停或者取消基金從業資格，并處三萬元以上三十萬元以下罰款；構成犯罪的，依法追究刑事責任。

基金管理人、基金托管人將基金財產挪作他用而取得的財產和收益，歸入基金財產。但是，法律、行政法規另有規定的，依照其規定。

第八十九條基金管理人、基金托管人有本法第二十條所列行為之一的，責令改正，沒收違法所得；違法所得一百萬元以上的，并處違法所得一倍以上五倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足一百萬元的，并處十萬元以上一百萬元以下罰款；給基金財產或者基金份額持有人造成損害的，依法承擔賠償責任；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，暫?；蛘呷∠饛臉I資格，并處三萬元以上三十萬元以下罰款；構成犯罪的，依法追究刑事責任。

第九十條基金管理人、基金托管人有本法第五十九條第一項至第六項和第八項所列行為之一的，責令改正，處十萬元以上一百萬元以下罰款；給基金財產或者基金份額持有人造成損害的，依法承擔賠償責任；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，暫?；蛘呷∠饛臉I資格，并處三萬元以上三十萬元以下罰款；構成犯罪的，依法追究刑事責任。

基金管理人、基金托管人有前款行為，運用基金財產而取得的財產和收益，歸入基金財產。但是，法律、行政法規另有規定的，依照其規定。

第九十一條基金管理人、基金托管人有本法第五十九條第七項規定行為的，除依照《中華人民共和國證券法》的有關規定處罰外，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，暫停或者取消基金從業資格，并處三萬元以上三十萬元以下罰款；給基金財產或者基金份額持有人造成損害的，依法承擔賠償責任。

第九十二條 基金管理人、基金托管人違反本法規定，相互出資或者持有股份的，責令改正，可以處十萬元以下罰款。

第九十三條基金信息披露義務人不依法披露基金信息或者披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，沒收違法所得，并處十萬元以上一百萬元以下罰款；給基金份額持有人造成損害的，依法承擔賠償責任；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，暫停或者取消基金從業資格，并處三萬元以上三十萬元以下罰款；構成犯罪的，依法追究刑事責任。

第九十四條為基金信息披露義務人公開披露的基金信息出具審計報告、法律意見書等文件的專業機構就其所應負責的內容弄虛作假的，責令改正，沒收違法所得，并處違法所得一倍以上五倍以下罰款；情節嚴重的，責令停業，暫停或者取消直接責任人員的相關資格；給基金份額持有人造成損害的，依法承擔賠償責任；構成犯罪的，依法追究刑事責任。

第九十五條 基金管理人或者基金托管人不按照規定召集基金份額持有人大會的，責令改正，可以處五萬元以下罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，暫停或者取消基金從業資格。

第九十六條 基金管理人、基金托管人違反本法規定，情節嚴重的，依法取消基金管理資格或者基金托管資格。

第九十七條 基金管理人、基金托管人的專門基金托管部門的從業人員違反本法第十八條規定，給基金財產或者基金份額持有人造成損害的，依法承擔賠償責任；情節嚴重的，取消基金從業資格；構成犯罪的，依法追究刑事責任。

第九十八條 證券監督管理機構工作人員玩忽職守、濫用職權、徇私舞弊或者利用職務上的便利索取或者收受他人財物的，依法給予行政處分；構成犯罪的，依法追究刑事責任。

第九十九條 違反本法規定，應當承擔民事賠償責任和繳納罰款、罰金，其財產不足以同時支付時，先承擔民事賠償責任。

第一百條 依照本法規定，基金管理人、基金托管人應當承擔的民事賠償責任和繳納的罰款、罰金，由基金管理人、基金托管人以其固有財產承擔。

依法收繳的罰款、罰金和沒收的違法所得，應當全部上繳國庫。