第十章 監督管理　　

第七十六條 國務院證券監督管理機構依法履行下列職責：

（一）依法制定有關證券投資基金活動監督管理的規章、規則，并依法行使審批或者核準權；

（二）辦理基金備案；

（三）對基金管理人、基金托管人及其他機構從事證券投資基金活動進行監督管理，對違法行為進行查處，并予以公告；

（四）制定基金從業人員的資格標準和行為準則，并監督實施；

（五）監督檢查基金信息的披露情況；

（六）指導和監督基金同業協會的活動；

（七）法律、行政法規規定的其他職責。

第七十七條 國務院證券監督管理機構依法履行職責，有權采取下列措施：

（一）進入違法行為發生場所調查取證；

（二）詢問當事人和與被調查事件有關的單位和個人，要求其對與被調查事件有關的事項作出說明；

（三）查閱、復制當事人和與被調查事件有關的單位和個人的證券交易記錄、登記過戶記錄、財務會計資料及其他相關文件和資料，對可能被轉移或者隱匿的文件和資料予以封存；

（四）查詢當事人和與被調查事件有關的單位和個人的資金賬戶、證券賬戶或者基金賬戶，對有證據證明有轉移或者隱匿違法資金、證券跡象的，可以申請司法機關予以凍結；

（五）法律、行政法規規定的其他措施。

第七十八條 國務院證券監督管理機構工作人員依法履行職責，進行調查或者檢查時，不得少于二人，并應當出示合法證件；對調查或者檢查中知悉的商業秘密負有保密的義務。

第七十九條 國務院證券監督管理機構工作人員應當忠于職守，依法辦事，公正廉潔，接受監督，不得利用職務牟取私利。

第八十條 國務院證券監督管理機構依法履行職責時，被調查、檢查的單位和個人應當配合，如實提供有關文件和資料，不得拒絕、阻礙和隱瞞。

第八十一條 國務院證券監督管理機構依法履行職責，發現違法行為涉嫌犯罪的，應當將案件移送司法機關處理。

第八十二條 國務院證券監督管理機構工作人員不得在被監管的機構中兼任職務。