第二章 基金管理人　　

第十二條 基金管理人由依法設(shè)立的基金管理公司擔(dān)任。

擔(dān)任基金管理人，應(yīng)當經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準。

第十三條 設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當具備下列條件，并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準：

（一）有符合本法和《中華人民共和國公司法》規(guī)定的章程；

（二）注冊資本不低于一億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本；

（三）主要股東具有從事證券經(jīng)營、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理的較好的經(jīng)營業(yè)績和良好的社會信譽，最近三年沒有違法記錄，注冊資本不低于三億元人民幣；

（四）取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù)；

（五）有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施；

（六）有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險控制制度；

（七）法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。

第十四條 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當自受理基金管理公司設(shè)立申請之日起六個月內(nèi)依照本法第十三條規(guī)定的條件和審慎監(jiān)管原則進行審查，作出批準或者不予批準的決定，并通知申請人；不予批準的，應(yīng)當說明理由。

基金管理公司設(shè)立分支機構(gòu)、修改章程或者變更其他重大事項，應(yīng)當報經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當自受理申請之日起六十日內(nèi)作出批準或者不予批準的決定，并通知申請人；不予批準的，應(yīng)當說明理由。

第十五條 下列人員不得擔(dān)任基金管理人的基金從業(yè)人員：

（一）因犯有貪污賄賂、瀆職、侵犯財產(chǎn)罪或者破壞社會主義市場經(jīng)濟秩序罪，被判處刑罰的；

（二）對所任職的公司、企業(yè)因經(jīng)營不善破產(chǎn)清算或者因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照負有個人責(zé)任的董事、監(jiān)事、廠長、經(jīng)理及其他高級管理人員，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算終結(jié)或者被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾五年的；

（三）個人所負債務(wù)數(shù)額較大，到期未清償?shù)模?

（四）因違法行為被開除的基金管理人、基金托管人、證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)、期貨交易所、期貨經(jīng)紀公司及其他機構(gòu)的從業(yè)人員和國家機關(guān)工作人員；

（五）因違法行為被吊銷執(zhí)業(yè)證書或者被取消資格的律師、注冊會計師和資產(chǎn)評估機構(gòu)、驗證機構(gòu)的從業(yè)人員、投資咨詢從業(yè)人員；

（六）法律、行政法規(guī)規(guī)定不得從事基金業(yè)務(wù)的其他人員。

第十六條 基金管理人的經(jīng)理和其他高級管理人員，應(yīng)當熟悉證券投資方面的法律、行政法規(guī)，具有基金從業(yè)資格和三年以上與其所任職務(wù)相關(guān)的工作經(jīng)歷。

第十七條 基金管理人的經(jīng)理和其他高級管理人員的選任或者改任，應(yīng)當報經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)依照本法和其他有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定的任職條件進行審核。

第十八條 基金管理人的董事、監(jiān)事、經(jīng)理和其他從業(yè)人員，不得擔(dān)任基金托管人或者其他基金管理人的任何職務(wù)，不得從事?lián)p害基金財產(chǎn)和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動。