第二十九條 證券經(jīng)營機構不得以下列不正當競爭手段招攬承銷業(yè)務:
(一)不當許諾;
(二)詆毀同行;
(三)借助行政干預;
(四)證監(jiān)會認定的其他不正當競爭手段。
第三十條 證券經(jīng)營機構在承銷過程中和在承銷結束后股票上市前,不得以任何身份參與所承銷股票及其認購證的私下交易,并不得為這些交易提供任何便利。
第四章 風險控制
第三十一條 證券專營機構負債總額與凈資產(chǎn)之比不超過10,證券兼營機構從事證券業(yè)務發(fā)生的負債總額與證券營運資金之比不超過10。
第三十二條 證券經(jīng)營機構從事股票承銷業(yè)務,其流動性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)或證券營運資金的比例不得低于50%。
第三十三條 證券經(jīng)營機構以包銷方式承銷股票,其每次包銷總金額應當符合以下要求:
(一)上年末凈資產(chǎn)為一億元以下(不含本數(shù),下同)的證券經(jīng)營機構,包銷金額不得超過5000萬元。
(二)上年末凈資產(chǎn)為一億元以上(含本數(shù),下同)、五億元以下的證券經(jīng)營機構,作為承銷團中主承銷商的,包銷金額不得超過7500萬元。
(三)上年末凈資產(chǎn)為五億元以上的證券經(jīng)營機構,作為承銷團中主承銷商的,包銷金額不得超過一億元。
第三十四條 證券經(jīng)營機構不得同時承銷四只或四只以上的股票。
前款所稱同時,是指與不同企業(yè)簽訂的承銷協(xié)議規(guī)定的承銷時間相互重合或交叉。
第三十五條 證券經(jīng)營機構從事股票承銷業(yè)務,應當保持風險意識,貫徹穩(wěn)健經(jīng)營原則,制定和執(zhí)行風險管理制度,嚴格監(jiān)督和約束內(nèi)部各職能部門和下屬機構,加強內(nèi)部風險控制。當發(fā)現(xiàn)風險超過本辦法有關條 款的要求時,應立即向證監(jiān)會報告并提出調(diào)整辦法。
第五章 監(jiān)督檢查
第三十六條 證監(jiān)會對證券經(jīng)營機構從事股票承銷業(yè)務情況可進行定期或不定期的檢查,并可要求證券經(jīng)營機構報送其股票承銷及相關業(yè)務資料。
第三十七條 證監(jiān)會和由證監(jiān)會授予部分監(jiān)管職責的地方證券監(jiān)管部門對從事股票承銷業(yè)務過程中涉嫌違反本辦法和國家有關法規(guī)的證券經(jīng)營機構,可進行調(diào)查,并可要求提供、復制或封存有關業(yè)務文件、資料、帳冊、報表、憑證和其他必要的材料。
對證監(jiān)會的檢查和調(diào)查,證券經(jīng)營機構不得以任何理由拒絕或拖延提供有關材料,或提供不真實、不準確、不完整的材料。在調(diào)查過程中,證券經(jīng)營機構的主要負責人和直接相關人員不得以任何理由逃避調(diào)查。證監(jiān)會還可要求證券經(jīng)營機構有關人員在指定時間和地點提供有關證據(jù)。
第三十八條 證監(jiān)會可聘任具有從事證券相關業(yè)務資格的會計師事務所等專業(yè)性中介機構,依據(jù)本規(guī)定有關條 款并在證監(jiān)會要求的事項內(nèi)對證券經(jīng)營機構從事股票承銷業(yè)務情況進行稽核。
證券經(jīng)營機構對前款所稱稽核,應視同為證監(jiān)會的檢查并予以配合。
第三十九條 具有股票承銷業(yè)務資格的證券經(jīng)營機構,應當于每年1月15日前向證監(jiān)會報送上年承銷情況的報告。
第四十條 承銷業(yè)務原始憑證以及有關業(yè)務文件、資料、帳冊、報表和其他必要的材料應當至少妥善保存七年。
第六章 罰則
第四十一條 證券經(jīng)營機構有下列行為的,單處或并處警告、沒收非法所得、三萬元以上三十萬元以下的罰款:
(一)未取得資格證書或在資格證書失效后從事或變相從事承銷業(yè)務;
(二)不按規(guī)定標準收取傭金。
第四十二條 證券經(jīng)營機構違反本辦法第三十一、三十二條 規(guī)定,又不作及時調(diào)整的,處以警告,并限期糾正;在限期內(nèi)仍達不到規(guī)定要求的,處以暫停股票承銷業(yè)務資格半年至一年的處罰。
第四十三條 證券經(jīng)營機構有下列行為之一的,視情節(jié)輕重單處或并處警告、五萬元以上一百萬元以下罰款、暫停股票承銷業(yè)務資格半年至一年的處罰:
(一)不接受、不配合證監(jiān)會的檢查、稽核;
(二)不按規(guī)定上報承銷工作報告、承銷備案材料和年度承銷情況報告;
(三)從事虛假承銷;
(四)透露非公開信息;
(五)以不正當競爭手段招攬承銷業(yè)務;
(六)在承銷過程中和在承銷結束后股票上市前,參與所承銷股票及其認購證的私下交易,或為這種私下交易提供便利。
第四十四條 證券經(jīng)營機構有下列行為之一的,視情節(jié)輕重,單處或并處警告、沒收非法所得、二十萬元以上一百萬元以下罰款、取消其股票承銷業(yè)務資格,并在兩年內(nèi)不受理承銷業(yè)務資格申請:
(一)以欺騙或其他不正當手段獲得股票承銷業(yè)務資格;
(二)在以包銷方式承銷股票時,通過故意囤積或截留、縮短承銷期、減少承銷網(wǎng)點等方式使股票在承銷結束時剩余;
(三)通過投資、回扣或其他不正當手段誘使他人認購股票;
(四)其他違反本辦法從事股票承銷業(yè)務的行為。
第四十五條 證券經(jīng)營機構涉嫌嚴重違法違規(guī)或嚴重虧損,在被國家有關部門調(diào)查期間,可以暫停其股票承銷業(yè)務資格,暫停時間最多不超過半年,并根據(jù)有關部門的調(diào)查結論,作相應處理。
第七章 附則
第四十六條 境內(nèi)及境外證券經(jīng)營機構從事外資股承銷業(yè)務管理規(guī)定另行制定。
第四十七條 本辦法由證監(jiān)會負責解釋。
第四十八條 本辦法自發(fā)布之日起生效,證監(jiān)會1993年6月24日頒布的《關于在股票發(fā)行工作中強化證券承銷機構和專業(yè)性中介機構作用的通知》同時廢止。