各證券監管辦公室、辦事處、特派員辦事處： 

　　根據《證券法》和我會《關于進一步加強證券公司監管的若干意見》（證監機構字[1999]14號）的有關規定，證券公司直接進行風險投資與現行法律、法規不符。為促使證券公司規范經營，防范其盲目進行風險投資引發風險，現就證券公司參與風險投資的有關問題通知如下： 

　　一、證券公司不得直接或通過參股風險投資公司間接進行風險投資。 

　　二、從本通知下發之日起，請你們督促轄區內已參與風險投資的證券公司進行清理和整改，并於六個月內完成清理整改工作，將清理和整改情況報中國證監會。 

　　三、本通知下發后，違反本通知規定繼續從事風險投資的，中國證監會將視情節輕重，依據有關法律、法規，對相關證券公司和有關責任人予以處罰。 


　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　中國證監會